日前，證監會就《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理(lǐ)辦法（征求意見稿）》（以下(xià)簡稱《銷售辦法》）及相關配套規則公開征求意見。

《銷售辦法》是對(duì)證監會2013年發布的(de)《證券投資基金銷售管理(lǐ)辦法》的(de)進一步修訂完善，并結合最新修訂内容調整了(le)規章(zhāng)名稱。《證券投資基金銷售管理(lǐ)辦法》是《證券投資基金法》的(de)配套規則，2004年首次發布并于2011年、2013年做(zuò)了(le)兩次修訂。辦法實施以來(lái)，在規範公募基金銷售業務秩序，保護基金投資者合法權益等方面發揮了(le)重要作用(yòng)。目前公募基金銷售業務初步構建了(le)覆蓋場(chǎng)内場(chǎng)外、線上線下(xià)、直銷代銷的(de)多(duō)元化(huà)銷售渠道。行業個(gè)人(rén)投資者群體不斷壯大(dà)、普惠金融效應初步顯現，

截至2018年末，公募基金個(gè)人(rén)投資者有效賬戶數已達6億。與此同時(shí)，辦法部分(fēn)内容已不能完全适應實踐發展需要，亟需予以調整。爲此，經充分(fēn)調研，證監會啓動了(le)對(duì)《證券投資基金銷售管理(lǐ)辦法》的(de)修訂工作，形成《銷售辦法》及兩個(gè)配套規則。

本輪修訂的(de)基本思路是，堅持問題和(hé)風險導向，以保護投資者合法權益爲出發點和(hé)落腳點，堅守銷售适當性、資金和(hé)交易安全底線要求，推進公募基金銷售機構提高(gāo)專業服務能力，提升内部控制和(hé)風險管理(lǐ)水(shuǐ)平，促進行業長(cháng)遠(yuǎn)持續發展，培育行業良性發展生态。

主要修訂内容包括：

一是厘清公募基金銷售業務邊界，将各類服務主體納入監管。

二是整合優化(huà)公募基金銷售牌照(zhào)注冊條件，強化(huà)公募基金銷售作爲金融業務的(de)持牌準入管理(lǐ)。

三是全面梳理(lǐ)完善公募基金銷售業務規範，強化(huà)投資者保護與投資者服務。

四是強化(huà)對(duì)公募基金銷售機構特别是獨立基金銷售機構的(de)内控與風險管理(lǐ)要求。

五是推動提升公募基金銷售機構專業服務能力，通(tōng)過資産配置等服務引導客戶長(cháng)期投資。

六是進一步完善公募基金銷售業務資格退出機制，按照(zhào)市場(chǎng)化(huà)、法治化(huà)原則構建良性發展的(de)行業生态。

爲明(míng)确《銷售辦法》落實安排，特别是存量公募基金銷售機構和(hé)銷售業務規範要求，促進規則平穩落地，本次修訂拟配套發布《實施規定》。

此外，爲體現《銷售辦法》的(de)基礎性與框架性，本次修訂過程中将原辦法中涉及宣傳推介的(de)核心要求予以保留，其餘細化(huà)要求與規範性文件《關于證券投資基金宣傳推介材料監管事項的(de)補充規定》（證監會公告〔2008〕2号）合并，調整爲《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理(lǐ)暫行規定》，拟一并發布。

歡迎市場(chǎng)各方提出寶貴意見，證監會将根據公開征求意見的(de)情況，認真研究，進一步完善後盡快(kuài)發布。

關于就《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理(lǐ)辦法（征求意見稿）》及相關配套規則公開征求意見的(de)通(tōng)知

爲進一步規範公開募集證券投資基金銷售行爲，維護投資者合法權益，促進行業健康發展，我會組織修訂《證券投資基金銷售管理(lǐ)辦法》（證監會令第91号），形成了(le)《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理(lǐ)辦法（征求意見稿）》，并起草(cǎo)了(le)《關于實施〈公開募集證券投資基金銷售機構監督管理(lǐ)辦法〉有關問題的(de)規定（征求意見稿）》及《公開募集證券投資基金宣傳推介材料管理(lǐ)暫行規定（征求意見稿）》兩個(gè)配套規則，現向社會公開征求意見。公衆可(kě)通(tōng)過以下(xià)途徑和(hé)

方式提出反饋意見：

1.登陸中國政府法制信息網（網址：http://www.chinalaw.gov.cn ），進入首頁主菜單的(de)“立法意見征集”欄目提出意見。

2.登陸中國證監會網站（網址：http://www.csrc.gov.cn ），進入首頁右側點擊“《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理(lǐ)辦法（征求意見稿）》”提出意見。

3.傳真：010-88061446。

4.電子郵箱：jigoubu@csrc.gov.cn。

5.通(tōng)信地址：北(běi)京市西城(chéng)區(qū)金融大(dà)街(jiē)19号富凱大(dà)廈中國證監會機構部，郵政編碼：100033。

意見反饋截止時(shí)間爲2019年3月(yuè)24日。

中國證監會

2019年2月(yuè)22日