各私募基金管理(lǐ)人(rén)：

持續信息報送是私募基金行政監管和(hé)自律管理(lǐ)體系中的(de)一項重要基礎性制度安排。爲進一步加強私募基金信息報送工作，優化(huà)行業服務，持續推動行業數據質量提升，現将有關事項通(tōng)知如下(xià)：

一、管理(lǐ)人(rén)應當及時(shí)準确報送信息，強化(huà)内控管理(lǐ)

根據《私募投資基金監督管理(lǐ)暫行辦法》《關于加強私募投資基金監管的(de)若幹規定》《私募投資基金管理(lǐ)人(rén)登記和(hé)基金備案辦法（試行）》《私募基金管理(lǐ)人(rén)登記須知》《私募投資基金備案須知》等法規和(hé)自律規則中關于信息報送的(de)要求，私募基金管理(lǐ)人(rén)應當于登記備案後在中國證券投資基金業協會（以下(xià)簡稱“協會”）資産管理(lǐ)業務綜合報送平台（以下(xià)簡稱“AMBERS系統”）持續履行信息報送義務。同時(shí)管理(lǐ)人(rén)應當就其控股股東、實際控制人(rén)、法定代表人(rén)/執行事務合夥人(rén)（委派代表）變更，以及私募基金到期日變更等重大(dà)事項，及時(shí)向協會報告，辦理(lǐ)變更手續。

根據《私募投資基金信息披露管理(lǐ)辦法》《關于加強私募基金信息披露自律管理(lǐ)相關事項的(de)通(tōng)知》，管理(lǐ)人(rén)應當按規定通(tōng)過協會私募基金信息披露備份系統（以下(xià)簡稱“信披備份系統”）備份信息。

基于與國家市場(chǎng)監督管理(lǐ)總局信用(yòng)監督管理(lǐ)司的(de)信息共享協作機制，協會已健全大(dà)數據分(fēn)析監測手段，強化(huà)前台數據填報即時(shí)校驗提示和(hé)事中事後數據問題識别反饋，持續加強異常數據監測。管理(lǐ)人(rén)應當切實按照(zhào)《關于加強私募投資基金監管的(de)若幹規定》《私募投資基金管理(lǐ)人(rén)内部控制指引》等監管規定及自律規則的(de)要求，建立健全信息報送内控管理(lǐ)機制，明(míng)确信息報送負責人(rén)及相關人(rén)員(yuán)職責，主動強化(huà)信息報送能力建設，确保報送、披露信息及時(shí)、真實、準确、完整，符合規定要求，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大(dà)遺漏。

二、發布信息報送常見問題示例說明(míng)

協會将對(duì)管理(lǐ)人(rén)在持續信息報送中出現的(de)常見問題進行總結分(fēn)析，進一步明(míng)确相關數據的(de)統計報送口徑，發布和(hé)持續更新《私募基金信息報送常見問題示例說明(míng)》。請管理(lǐ)人(rén)對(duì)照(zhào)自查、及時(shí)整改。

三、建立健全信息報送常态化(huà)核查機制

根據《私募投資基金管理(lǐ)人(rén)登記和(hé)基金備案辦法（試行）》，自2021年二季度起，參照(zhào)《私募基金信息報送常見問題示例說明(míng)》，針對(duì)管理(lǐ)人(rén)疑似錯報、漏報信息行爲，協會将通(tōng)過AMBERS系統站内信、郵件（以管理(lǐ)人(rén)在系統中填報郵箱地址爲準）等方式，向管理(lǐ)人(rén)及其相關負責人(rén)發送信息核查通(tōng)知，進行私募行業信息報送常态化(huà)核查。

管理(lǐ)人(rén)應當自接到信息核查通(tōng)知之日起3個(gè)工作日内按要求辦結通(tōng)知所列事項，逾期未辦結者，将被列入信息報送異常機構在協會官網對(duì)外公示。每季度信息報送開始前，管理(lǐ)人(rén)須确保前期所有信息核查事項均已辦結。管理(lǐ)人(rén)在辦結信息核查事項後，方可(kě)辦理(lǐ)新設基金備案等其他(tā)手續。協會将針對(duì)重點管理(lǐ)人(rén)同步采取線下(xià)約談、限期全面自查整改等措施。

對(duì)發現管理(lǐ)人(rén)登記備案及信息報送中提供虛假材料和(hé)信息，或者隐瞞重要事實的(de)，協會将視情節輕重對(duì)管理(lǐ)人(rén)采取公開譴責、暫停受理(lǐ)基金備案、取消會員(yuán)資格等措施，對(duì)高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)及其他(tā)從業人(rén)員(yuán)采取公開譴責、取消從業資格等措施，并記入誠信檔案。此外，協會将加強與行政監管部門的(de)協同，嚴厲查處信息報送中存在的(de)違法違規行爲。

四、提升信披備份系統投資者賬戶開通(tōng)情況透明(míng)度

根據《關于私募基金信息披露備份系統定向披露功能上線相關事項的(de)通(tōng)知》《私募基金信息披露備份系統定向披露功能常見問題解答(dá)》，管理(lǐ)人(rén)應當負責信披備份系統投資者查詢賬号的(de)維護和(hé)管理(lǐ)工作，及時(shí)辦理(lǐ)賬号的(de)開立、啓用(yòng)、修改和(hé)關閉。同時(shí)應在私募基金風險揭示書(shū)和(hé)備案承諾函中增加維護投資者查詢賬号相關内容。

自2021年二季度起，協會将在官網私募基金管理(lǐ)人(rén)信息公示平台、私募基金信息公示平台公示每家管理(lǐ)人(rén)整體的(de)投資者查詢賬号開立率及單隻私募基金的(de)投資者查詢賬号開立率。相關數據将被納入協會私募基金管理(lǐ)人(rén)會員(yuán)信用(yòng)信息報告指标體系，并與私募基金備案分(fēn)道制安排相關聯。

五、明(míng)确對(duì)外公示的(de)信息報送異常情形

根據《關于進一步規範私募基金管理(lǐ)人(rén)登記若幹事項的(de)公告》《關于加強私募基金信息披露自律管理(lǐ)相關事項的(de)通(tōng)知》以及本通(tōng)知要求，下(xià)列五類情形屬于信息報送異常，并将對(duì)外公示：一是未按時(shí)通(tōng)過AMBERS系統提交管理(lǐ)人(rén)經審計年度财務報告；二是管理(lǐ)人(rén)未按時(shí)通(tōng)過AMBERS系統履行季度、年度和(hé)重大(dà)事項更新義務累計達2次；三是管理(lǐ)人(rén)未按要求通(tōng)過信披備份系統備份私募證券投資基金2018年第三季度及以後各期季報和(hé)年報、私募股權（含創業）投資基金2018年及以後各期半年報和(hé)年報等信息披露報告累計達2次；四是管理(lǐ)人(rén)存在逾期未辦結信息核查事項；五是法律法規和(hé)協會自律規則規定的(de)其他(tā)情形。

管理(lǐ)人(rén)一旦被列入信息報送異常機構，須自整改完畢之日起六個(gè)月(yuè)後方可(kě)取消公示。爲體現差異化(huà)管理(lǐ)，協會将同步公示管理(lǐ)人(rén)信息報送異常的(de)具體事項以及整改情況。

六、優化(huà)行業服務，提供系列信息報送便利措施

（一）延長(cháng)季度信息更新截止時(shí)間

綜合考慮行業實際，自2021年二季度起，每季度私募基金産品季度信息更新以及私募證券投資基金信息披露季報備份截止時(shí)間統一延長(cháng)至每季度結束後的(de)1個(gè)自然月(yuè)末。

（二）完善系統間報送數據複用(yòng)

爲提升管理(lǐ)人(rén)信息報送效率，信披備份系統已支持複用(yòng)與AMBERS系統私募基金定期更新報表重合字段。管理(lǐ)人(rén)應當确認向協會報送信息與向投資者披露的(de)同類信息一緻，相關數據報送便利措施不改變信披備份系統的(de)性質定位。

（三）提供基金季度更新數據批量導入等系列便利措施

爲提升管理(lǐ)人(rén)數據報送效率，協會已上線多(duō)隻基金季度更新數據的(de)批量導入功能，提高(gāo)系統使用(yòng)便捷性、友好性。此外，協會将在AMBERS系統前台提示季度信息報送字段變更等情況；推進數據報送方式多(duō)樣化(huà)，探索使用(yòng)可(kě)擴展商業報告語言（XBRL）文件進行數據報送并公開相應數據标準和(hé)格式規範，探索引入電子營業執照(zhào)便利信息填報、驗證；引導發揮專業服務機構等市場(chǎng)主體作用(yòng)，形成合力提升數據報送質量。

特此通(tōng)知。

                                                                                                             中國證券投資基金業協會