1月(yuè)15日，中國證監會就修訂《證券市場(chǎng)禁入規定》公開征求意見，進一步明(míng)确市場(chǎng)禁入對(duì)象和(hé)适用(yòng)情形，将私募基金從業人(rén)員(yuán)納入禁入對(duì)象。

      《證券市場(chǎng)禁入規定（征求意見稿）》正式将私募基金納入市場(chǎng)禁入對(duì)象，根據第三條的(de)規定，私募投資基金管理(lǐ)人(rén)、私募投資基金托管人(rén)、私募投資基金銷售機構及其他(tā)私募服務機構的(de)董事、監事、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)、工作人(rén)員(yuán)，私募投資基金管理(lǐ)人(rén)的(de)股東、實際控制人(rén)、合夥人(rén)、負責人(rén)等違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的(de)，執法單位可(kě)以根據情節嚴重的(de)程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施。

      其實，近年來(lái)随著(zhe)私募行業監管力度的(de)不斷加大(dà)，監管部門對(duì)私募從業人(rén)員(yuán)早已實施過市場(chǎng)禁入的(de)處罰措施，比如去年11月(yuè)證監會發布了(le)一份針對(duì)昔日私募冠軍北(běi)京藍海韬略資本運營中心（有限合夥）執行事務合夥人(rén)蘇思通(tōng)的(de)市場(chǎng)禁入決定書(shū)，由于涉及内幕交易，藍海韬略和(hé)蘇思通(tōng)合計被罰沒約2125萬元、3年市場(chǎng)禁入，在業界曾引發關注。

      除此之外，去年12月(yuè)，福建旭誠資産管理(lǐ)有限公司持股40%股東，時(shí)任福建旭誠總經理(lǐ)、投資經理(lǐ)的(de)陳贇因操縱股票(piào)被證監會采取10年證券市場(chǎng)禁入措施；吉林(lín)省普泰股權投資基金管理(lǐ)有限責任公司法定代表人(rén)、實際控制人(rén)陳舒揚因未按規定辦理(lǐ)基金備案手續、向合格投資者之外的(de)個(gè)人(rén)募集資金、管理(lǐ)的(de)單隻私募基金的(de)投資者人(rén)數超過法律規定的(de)特定數量、向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益等違法行爲，被吉林(lín)證監局采取十年證券市場(chǎng)禁入措施。

      此次修訂的(de)《證券市場(chǎng)禁入規定》将私募基金納入禁入對(duì)象，說明(míng)監管部門對(duì)私募基金行業的(de)各種亂象更加關注，未來(lái)或許會有更多(duō)規範私募發展的(de)新規出台，私募基金将面臨更加嚴格的(de)監管氛圍，合規運營、穩健發展才是長(cháng)遠(yuǎn)之道。

      證監會指出，新《證券法》第 221 條對(duì)證券市場(chǎng)禁入措施進行了(le)修訂，相比原有證券法主要完善了(le)三處：一是新增“在一定期限内不得(de)在證券交易所、國務院批準的(de)其他(tā)全國性證券交易場(chǎng)所交易證券”的(de)限制作爲市場(chǎng)禁入内容；二是将禁止從事證券業務擴展爲禁止從事證券業務和(hé)“證券服務業務”；三是将不得(de)擔任職務的(de)機構類型由“上市公司”擴展爲全體“證券發行人(rén)”。

      此次征求意見稿即是爲了(le)貫徹落實修訂後的(de)《證券法》相關規定，與其實施相配套，同時(shí)結合近年來(lái)行政執法實踐對(duì)現行《證券市場(chǎng)禁入規定》進行修訂。