爲進一步規範非金融企業債務融資工具募集資金使用(yòng)，明(míng)确募集資金的(de)管理(lǐ)要求，完善銀行間債券市場(chǎng)制度建設，中國銀行間市場(chǎng)交易商協會組織市場(chǎng)成員(yuán)制定了(le)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業債務融資工具募集資金用(yòng)途管理(lǐ)規程》。該規程已經中國銀行間市場(chǎng)交易商協會第四屆理(lǐ)事會第五次會議(yì)審議(yì)通(tōng)過，現予發布，自2022年12月(yuè)1日起施行。

附件：銀行間債券市場(chǎng)非金融企業債務融資工具募集資金用(yòng)途管理(lǐ)規程

中國銀行間市場(chǎng)交易商協會

2022年11月(yuè)22日

銀行間債券市場(chǎng)非金融企業債務融資工具募集資金用(yòng)途管理(lǐ)規程

（2022年6月(yuè)10日第四屆理(lǐ)事會第五次會議(yì)審議(yì)通(tōng)過）

第一條 爲規範銀行間債券市場(chǎng)非金融企業債務融資工具募集資金使用(yòng)，維護銀行間債券市場(chǎng)秩序，保護市場(chǎng)參與者合法權益，根據中國人(rén)民銀行《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業債務融資工具管理(lǐ)辦法》（中國人(rén)民銀行令〔2008〕第1号）及中國銀行間市場(chǎng)交易商協會（以下(xià)簡稱“交易商協會”）相關自律規則，制訂本規程。

第二條 本規程所稱募集資金，是指企業在銀行間債券市場(chǎng)發行非金融企業債務融資工具（以下(xià)簡稱“債務融資工具”）所籌集的(de)資金。

第三條 交易商協會對(duì)債務融資工具募集資金使用(yòng)及相關工作實施自律管理(lǐ)。

第四條 企業應當在募集說明(míng)書(shū)、定向募集說明(míng)書(shū)、定向發行協議(yì)等發行文件中披露募集資金使用(yòng)的(de)合規性及使用(yòng)安排。

第五條 募集資金應用(yòng)于符合國家法律法規及政策要求的(de)企業生産經營活動。

第六條 募集資金應當按照(zhào)發行文件的(de)約定使用(yòng)。企業變更募集資金用(yòng)途的(de)，應當及時(shí)披露拟變更後的(de)募集資金用(yòng)途。發行文件中約定了(le)募集資金用(yòng)途備案、持有人(rén)會議(yì)等特别變更程序的(de)，應按約定履行。

變更後的(de)募集資金用(yòng)途應符合本規程第五條要求。綠(lǜ)色債務融資工具等對(duì)募集資金用(yòng)途有特殊規定的(de)産品，變更後的(de)用(yòng)途應符合相關産品指引及其他(tā)自律規則要求。

企業應于債務融資工具發行前對(duì)發行文件中約定的(de)募集資金用(yòng)途進行确認，募集資金用(yòng)途已不存在的(de)，應于發行前進行變更。

第七條 暫時(shí)閑置的(de)募集資金可(kě)投資于符合以下(xià)條件的(de)産品：

（一）安全性高(gāo)的(de)保本型産品；

（二）流動性好，不影(yǐng)響募集資金使用(yòng)計劃正常進行。

進行閑置募集資金管理(lǐ)的(de)，應在注冊發行文件約定閑置募集資金使用(yòng)決議(yì)程序。

第八條 設立募集資金監管賬戶或專項賬戶的(de)，企業應當在債務融資工具發行登記完成前簽訂監管協議(yì)。監管協議(yì)應明(míng)确約定資金監管行承擔對(duì)募集資金使用(yòng)的(de)監督、審查職責。資金監管行應按照(zhào)穿透原則監管企業按照(zhào)披露用(yòng)途使用(yòng)募集資金。資金監管行應由銀行類債務融資工具承銷機構擔任。簿記管理(lǐ)人(rén)應按照(zhào)相關協議(yì)約定，及時(shí)将募集資金劃入監管賬戶或專項賬戶。

第九條 企業應當在發行文件中披露募集資金監管賬戶或專項賬戶開立情況。企業确需變更募集資金監管賬戶或專項賬戶的(de)，相關方應協商一緻，并提前1個(gè)工作日披露拟變更後的(de)募集資金監管賬戶開立情況。

第十條 設立募集資金監管賬戶的(de)，不得(de)将債務融資工具募集資金與其他(tā)資金混同存放，在債務融資工具募集資金使用(yòng)完畢前，賬戶不得(de)用(yòng)于接收、存放、劃轉其他(tā)資金。

設立募集資金專項賬戶的(de)，本期債務融資工具募集資金應單獨存放，不得(de)與其他(tā)債務融資工具募集資金及其他(tā)資金混同存放。在本期債務融資工具募集資金使用(yòng)完畢前，賬戶不得(de)用(yòng)于接收、存放、劃轉其他(tā)資金。

第十一條 按照(zhào)自律規則規定或發行文件約定應定期披露募集資金實際使用(yòng)情況的(de)，企業應按照(zhào)規定及約定及時(shí)履行披露義務，披露内容應真實、準确、完整。

第十二條 存續期管理(lǐ)機構應輔導企業合法合規使用(yòng)募集資金，若發現企業已出現募集資金使用(yòng)或管理(lǐ)違規行爲，應督導發行人(rén)立刻糾正。資金監管行應按照(zhào)協議(yì)約定履行監管職責。企業應當配合提供能夠判斷募集資金是否按照(zhào)披露用(yòng)途使用(yòng)的(de)必要憑證。資金監管行應配合存續期管理(lǐ)機構做(zuò)好募集資金監測排查工作。

第十三條 企業未按照(zhào)第五條規定使用(yòng)募集資金或将募集資金劃轉給第三方使用(yòng)的(de)，予以警告、嚴重警告或公開譴責，可(kě)并處責令改正、責令緻歉、暫停相關業務、暫停會員(yuán)權利或取消會員(yuán)資格。

第十四條 企業違反第六條規定變更募集資金用(yòng)途、違反第七條規定管理(lǐ)閑置募集資金或未按照(zhào)第十一條規定定期披露募集資金實際使用(yòng)情況的(de)，予以誡勉談話(huà)、通(tōng)報批評、警告或嚴重警告，可(kě)并處責令改正、責令緻歉、暫停相關業務或暫停會員(yuán)權利。

第十五條 企業應設立而未設立募集資金監管賬戶或專項賬戶、未及時(shí)簽訂監管協議(yì)或募集資金監管賬戶、專項賬戶發生資金混同的(de)，予以誡勉談話(huà)、通(tōng)報批評、警告或嚴重警告，可(kě)并處責令改正。

第十六條 資金監管行未履行監管職責或未配合募集資金監測排查工作的(de)，予以通(tōng)報批評、警告或嚴重警告，可(kě)并處責令改正、責令緻歉、暫停相關業務或暫停會員(yuán)權利。

第十七條 企業不配合存續期管理(lǐ)機構募集資金監測督導工作的(de)，予以誡勉談話(huà)、通(tōng)報批評、警告，可(kě)并處責令改正、責令緻歉、暫停相關業務或暫停會員(yuán)權利。

第十八條 企業、存續期管理(lǐ)機構、資金監管行等機構中對(duì)上述違規事項負有責任的(de)相關人(rén)員(yuán)，可(kě)予以誡勉談話(huà)、通(tōng)報批評、警告、嚴重警告或公開譴責，可(kě)并處責令改正、責令緻歉或認定不适當人(rén)選。

第十九條 上述違規事項情形明(míng)顯輕微或者情形嚴重、需要先行予以處理(lǐ)的(de)，交易商協會可(kě)根據相關規定予以自律管理(lǐ)措施。相關主體及責任人(rén)員(yuán)存在違反本規程規定的(de)其他(tā)行爲的(de)，交易商協會将依據相關規定，根據情節予以自律管理(lǐ)措施或自律處分(fēn)措施。

第二十條 本規程是募集資金管理(lǐ)的(de)最低要求。相關自律規則對(duì)募集資金管理(lǐ)有其他(tā)規定的(de)，應一并從其要求。

第二十一條 本規程由交易商協會秘書(shū)處負責解釋。

第二十二條 本規程自2022年12月(yuè)1日起施行。