關于2023年非金融企業債務融資工具承銷業務相關會員(yuán)申請從事承銷相關業務市場(chǎng)評價結果的(de)公告

〔2024〕4号

根據《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業債務融資工具管理(lǐ)辦法》（中國人(rén)民銀行令〔2008〕第1号發布）及《中國銀行間市場(chǎng)交易商協會非金融企業債務融資工具承銷業務相關會員(yuán)市場(chǎng)評價規則》（協會公告〔2023〕13号發布，以下(xià)簡稱《評價規則》）等自律規則，中國銀行間市場(chǎng)交易商協會（以下(xià)簡稱“交易商協會”）于2023年12月(yuè)4日發布公告啓動2023年非金融企業債務融資工具承銷業務相關會員(yuán)申請從事承銷相關業務市場(chǎng)評價工作（“首次評價”）。截至申請截止日2023年12月(yuè)15日，共有66家會員(yuán)提交了(le)申請材料。交易商協會秘書(shū)處依據市場(chǎng)評價标準組織審核工作，形成評價結果建議(yì)，于2024年1月(yuè)8日經交易商協會第五屆債券市場(chǎng)專業委員(yuán)會第四次會議(yì)審議(yì)通(tōng)過，于2024年1月(yuè)11日經第四屆理(lǐ)事會第十三次會議(yì)審議(yì)通(tōng)過，并向中國人(rén)民銀行報告。現就增加非金融企業債務融資工具一般主承銷商、境外非金融企業債務融資工具專項主承銷商和(hé)承銷商有關事項公告如下(xià)。

一、新增成都農村(cūn)商業銀行股份有限公司等12家會員(yuán)爲非金融企業債務融資工具一般主承銷商；新增摩根大(dà)通(tōng)銀行（中國）有限公司等3家會員(yuán)爲境外非金融企業債務融資工具專項主承銷商；新增廣東華興銀行股份有限公司等12家會員(yuán)爲非金融企業債務融資工具承銷商。

二、非金融企業債務融資工具承銷業務資格限定在參與市場(chǎng)評價的(de)法人(rén)主體。

三、主承銷商及承銷商應按照(zhào)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業債務融資工具管理(lǐ)辦法》、《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業債務融資工具中介服務規則》（協會公告〔2020〕13号發布）及其他(tā)相關自律規則，設立主承銷及承銷業務相關部門，配備專職主承銷及承銷業務人(rén)員(yuán)，建立健全主承銷及承銷業務操作規程、風險管理(lǐ)和(hé)内部控制制度，規範開展非金融企業債務融資工具主承銷及承銷業務。

四、主承銷商獲得(de)主承銷業務資格後，須與具備獨立主承銷能力的(de)主承銷商聯合開展主承銷業務。根據《關于〈中國銀行間市場(chǎng)交易商協會非金融企業債務融資工具承銷業務相關會員(yuán)市場(chǎng)評價規則（2023版）〉施行有關事宜的(de)通(tōng)知》（中市協發〔2023〕164号發布）、《關于非金融企業債務融資工具主承銷商獨立開展主承銷業務具體事宜的(de)通(tōng)知》（中市協發〔2023〕198号發布）要求，具備一定聯席主承銷業務經驗的(de)，向交易商協會報告後可(kě)獨立開展非金融企業債務融資工具主承銷業務。

五、主承銷商或承銷商出現《評價規則》第二十一條規定的(de)違法違規情形或者不再滿足申請從事承銷相關業務市場(chǎng)評價中要求持續滿足的(de)評價指标的(de)，交易商協會将根據《評價規則》等自律規則暫停或取消其承銷業務相關資格。

附件：

1.新增非金融企業債務融資工具一般主承銷商名單

2.新增境外非金融企業債務融資工具專項主承銷商名單

3.新增非金融企業債務融資工具承銷商名單

中國銀行間市場(chǎng)交易商協會

2024年1月(yuè)18日