各基金募集機構：

爲規範基金募集機構銷售行爲，指導投資者适當性管理(lǐ)制度的(de)有效落實，維護投資者合法權益，依據《證券投資基金法》、《證券期貨投資者适當性管理(lǐ)辦法》（以下(xià)簡稱《辦法》）等相關法律法規的(de)規定，中國證券投資基金業協會（以下(xià)簡稱協會）起草(cǎo)了(le)《基金募集機構投資者适當性管理(lǐ)實施指引（試行）》（以下(xià)簡稱《指引》），經協會理(lǐ)事會表決通(tōng)過，現予以發布實施，并将有關事項通(tōng)知如下(xià)：

一、自《指引》實施之日起，基金募集機構向新客戶銷售基金産品或者提供服務、向老客戶銷售（提供）高(gāo)于其原有風險等級的(de)基金産品或者服務，需按《辦法》要求執行。向老客戶銷售或提供不高(gāo)于原有風險等級的(de)基金産品或服務的(de)，不受影(yǐng)響，繼續進行。同時(shí)，鼓勵募集機構根據實際情況結合客戶回訪、自查、評估等工作，主動對(duì)老客戶的(de)适當性管理(lǐ)作出妥善安排，在實踐中不斷總結經驗，持續優化(huà)投資者适當性管理(lǐ)制度。

二、各基金募集機構應當在《指引》發布之日起六個(gè)月(yuè)内按照(zhào)相關要求完成相關系統改造。

三、開放式基金場(chǎng)内份額的(de)交易投資者适當性義務參照(zhào)中國證券業協會有關适當性自律規則執行。

四、投資者信息表、投資者風險測評問卷、基金産品或者服務風險等級劃分(fēn)參考标準、投資者風險匹配告知書(shū)及投資者确認函、風險不匹配警示函及投資者确認書(shū)、投資者轉化(huà)表等6類附件表格，是協會根據《辦法》及《指引》的(de)要求，爲方便基金募集機構更好的(de)實施投資者适當性管理(lǐ)而提供的(de)參考模闆，請基金募集機構根據法律法規及自身情況進行完善。

特此通(tōng)知。

中國證券投資基金業協會

二〇一七年六月(yuè)二十八日