各機構：

爲提高(gāo)基金從業人(rén)員(yuán)職業素質，規範其執業行爲，維護基金持有人(rén)的(de)合法權益，依據《中華人(rén)民共和(hé)國證券投資基金法》（主席令第71号）、《證券投資基金銷售管理(lǐ)辦法》（證監會令第91号）、《私募投資基金募集行爲管理(lǐ)辦法》及《關于基金從業資格考試有關事項的(de)通(tōng)知》（中基協字第112号）等相關規定，現就基金從業人(rén)員(yuán)資格管理(lǐ)實施有關事項通(tōng)知如下(xià):

一、關于考試科目與資格注冊

基金從業人(rén)員(yuán)進行基金從業資格注冊，中國證券投資基金業協會認可(kě)的(de)考試科目包括：中國證券投資基金業協會組織的(de)科目一《基金法律法規、職業道德與業務規範》、科目二《證券投資基金基礎知識》、科目三《私募股權投資基金基礎知識》，證券業協會組織的(de)《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎知識》、《證券投資基金銷售基礎知識》（該三個(gè)科目已停止組織考試）；以及符合中國證券投資基金業協會規定的(de)其他(tā)認定方式取得(de)基金從業資格的(de)。

其中，公募基金管理(lǐ)人(rén)、基金托管人(rén)、證券期貨資産管理(lǐ)機構、基金服務機構（含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統服務等機構）的(de)從業人(rén)員(yuán)通(tōng)過科目一和(hé)科目二、或科目一和(hé)《證券投資基金》、或《證券市場(chǎng)基礎知識》和(hé)《證券投資基金》考試的(de)，可(kě)由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格注冊。

私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)從業人(rén)員(yuán)通(tōng)過科目一和(hé)科目二、或科目一和(hé)科目三、或科目一和(hé)《證券投資基金》、或《證券市場(chǎng)基礎知識》和(hé)《證券投資基金》考試的(de)，可(kě)由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格注冊。

對(duì)于在基金銷售機構從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理(lǐ)平台系統運營維護的(de)人(rén)員(yuán)，通(tōng)過科目一和(hé)科目二、或科目一和(hé)科目三、或科目一和(hé)《證券投資基金》，或《證券市場(chǎng)基礎知識》和(hé)《證券投資基金》考試的(de)，可(kě)由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格注冊；通(tōng)過《證券投資基金銷售基礎知識》或《證券投資基金》考試的(de)，可(kě)由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金銷售業務資格注冊。爲鼓勵提升自身合規專業素養，通(tōng)過科目一和(hé)《證券投資基金銷售基礎知識》考試的(de)，可(kě)以申請注冊爲基金從業資格。未來(lái)随著(zhe)業務的(de)發展，基金銷售業務資格将逐步納入基金從業資格進行管理(lǐ)。

二、關于延長(cháng)考試成績認可(kě)期的(de)安排

根據《關于基金從業資格考試有關事項的(de)通(tōng)知》（中基協字〔2015〕112号）有關規定，截至2017年7月(yuè)1日，認可(kě)證券業協會組織的(de)《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎知識》和(hé)《證券投資基金銷售基礎知識》科目的(de)考試成績。鑒于中國證券投資基金業協會從業人(rén)員(yuán)管理(lǐ)平台有關功能尚在完善中，爲确保基金從業人(rén)員(yuán)注冊工作有序平穩，對(duì)《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎知識》和(hé)《證券投資基金銷售基礎知識》科目考試成績的(de)認可(kě)期延長(cháng)至2019年7月(yuè)1日。基金從業資格（含基金銷售業務資格）注冊應統一由機構進行，已在基金行業機構任職的(de)人(rén)員(yuán)，由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格注冊（含基金銷售業務資格）。2019年7月(yuè)1日之後，通(tōng)過上述相關科目考試未注冊的(de)，向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格（含基金銷售業務資格）注冊需補齊近兩年的(de)後續培訓30個(gè)學時(shí)或重新參加基金從業資格考試。

通(tōng)過中國證券投資基金業協會組織的(de)相關科目考試後，在四年内可(kě)以通(tōng)過所在機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格注冊。超過四年未通(tōng)過機構申請基金從業資格注冊的(de)，需在注冊前補齊最近兩年的(de)規定後續培訓學時(shí)或重新參加從業資格考試。

三、關于基金銷售人(rén)員(yuán)從業資格注冊實施安排

根據有關規定，從事基金銷售業務管理(lǐ)的(de)人(rén)員(yuán)應當取得(de)基金從業資格，從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理(lǐ)平台系統運營維護的(de)人(rén)員(yuán)應當取得(de)基金銷售業務資格或基金從業資格。上述人(rén)員(yuán)尚未在從業人(rén)員(yuán)管理(lǐ)平台注冊資格的(de)，應由所在任職機構統一向中國證券投資基金業協會申請資格注冊管理(lǐ)。鑒于中國證券投資基金業協會從業人(rén)員(yuán)管理(lǐ)平台正在完善相關功能，預計于2018年二季度完成升級，屆時(shí)将實現對(duì)銷售機構從業人(rén)員(yuán)統一管理(lǐ)，其中全國性銀行等機構将進行分(fēn)層級管理(lǐ)、分(fēn)批次注冊。機構須指定一名資格管理(lǐ)員(yuán)，由資格管理(lǐ)員(yuán)負責進行本機構從業人(rén)員(yuán)的(de)注冊、變更、離職備案、年檢等工作，已取得(de)基金從業資格或基金銷售業務資格的(de)從業人(rén)員(yuán)需完成每年度不少于15學時(shí)的(de)後續培訓，并通(tōng)過所在機構每兩年參加中國證券投資基金業協會組織的(de)從業資格年檢。具體注冊流程将另行通(tōng)知。

中國證券投資基金業協會

二〇一七年六月(yuè)二十六日