私募投資基金登記備案辦法

第一章(zhāng) 總則

第一條 爲了(le)規範私募投資基金（以下(xià)簡稱私募基金）業務，保護投資者合法權益，促進私募基金行業健康發展，根據《中華人(rén)民共和(hé)國證券投資基金法》《私募投資基金監督管理(lǐ)暫行辦法》等法律、行政法規和(hé)中國證券監督管理(lǐ)委員(yuán)會（以下(xià)簡稱中國證監會）規定，制定本辦法。

第二條 在中華人(rén)民共和(hé)國境内，以非公開方式募集資金設立投資基金，由私募基金管理(lǐ)人(rén)管理(lǐ)，爲基金份額持有人(rén)的(de)利益進行投資活動，适用(yòng)本辦法。

非公開募集資金，以進行投資活動爲目的(de)設立的(de)公司或者合夥企業，資産由私募基金管理(lǐ)人(rén)或者普通(tōng)合夥人(rén)管理(lǐ)的(de)，其私募基金業務活動适用(yòng)本辦法。

第三條 從事私募基金活動，應當遵循自願、公平、誠實信用(yòng)原則，維護投資者合法權益，不得(de)損害國家利益、社會公共利益和(hé)他(tā)人(rén)合法權益。

私募基金管理(lǐ)人(rén)、私募基金托管人(rén)和(hé)私募基金服務機構從事私募基金業務活動，應當遵循投資者利益優先原則，恪盡職守，履行誠實信用(yòng)、謹慎勤勉的(de)義務，防範利益輸送和(hé)利益沖突。

私募基金從業人(rén)員(yuán)應當遵守法律、行政法規和(hé)有關規定，恪守職業道德和(hé)行爲規範，具備從事基金業務所需的(de)專業能力。

第四條 私募基金管理(lǐ)人(rén)應當按照(zhào)規定，向中國證券投資基金業協會（以下(xià)簡稱協會）履行登記備案手續，持續報送相關信息。

私募基金管理(lǐ)人(rén)應當誠實守信，保證提交的(de)信息及材料真實、準确、完整，不得(de)有虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏。

協會按照(zhào)依法合規、公開透明(míng)、便捷高(gāo)效的(de)原則辦理(lǐ)登記備案，對(duì)私募基金管理(lǐ)人(rén)及其管理(lǐ)的(de)私募基金進行穿透核查。

第五條 協會辦理(lǐ)登記備案不表明(míng)對(duì)私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)投資能力、風控合規和(hé)持續經營情況作出實質性判斷，不作爲對(duì)私募基金财産安全和(hé)投資者收益的(de)保證，也(yě)不表明(míng)協會對(duì)登記備案材料的(de)真實性、準确性、完整性作出保證。

投資者應當充分(fēn)了(le)解私募基金的(de)投資範圍、投資策略和(hé)風險收益等信息，根據自身風險承擔能力審慎選擇私募基金管理(lǐ)人(rén)和(hé)私募基金，自主判斷投資價值，自行承擔投資風險。

第六條 協會依法制定章(zhāng)程和(hé)行業自律規則，對(duì)私募基金行業進行自律管理(lǐ)，保護投資者合法權益，協調行業關系，提供行業服務，促進行業發展。

第七條 協會按照(zhào)分(fēn)類管理(lǐ)、扶優限劣的(de)原則，對(duì)私募基金管理(lǐ)人(rén)和(hé)私募基金實施差異化(huà)自律管理(lǐ)和(hé)行業服務。

協會支持治理(lǐ)結構健全、運營合規穩健、專業能力突出、誠信記錄良好的(de)私募基金管理(lǐ)人(rén)規範發展，對(duì)其辦理(lǐ)登記備案業務提供便利。

第二章(zhāng) 私募基金管理(lǐ)人(rén)登記

第八條 私募基金管理(lǐ)人(rén)應當是在中華人(rén)民共和(hé)國境内依法設立的(de)公司或者合夥企業，并持續符合下(xià)列要求：

（一）财務狀況良好，實繳貨币資本不低于1000萬元人(rén)民币或者等值可(kě)自由兌換貨币，對(duì)專門管理(lǐ)創業投資基金的(de)私募基金管理(lǐ)人(rén)另有規定的(de)，從其規定；

（二）出資架構清晰、穩定，股東、合夥人(rén)和(hé)實際控制人(rén)具有良好的(de)信用(yòng)記錄，控股股東、實際控制人(rén)、普通(tōng)合夥人(rén)具有符合要求的(de)相關經驗； 

（三）法定代表人(rén)、執行事務合夥人(rén)或其委派代表、負責投資管理(lǐ)的(de)高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)直接或者間接合計持有私募基金管理(lǐ)人(rén)一定比例的(de)股權或者财産份額；

（四）高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)具有良好的(de)信用(yòng)記錄，具備與所任職務相适應的(de)專業勝任能力和(hé)符合要求的(de)相關工作經驗；專職員(yuán)工不少于5人(rén)，對(duì)本辦法第十七條規定的(de)私募基金管理(lǐ)人(rén)另有規定的(de)，從其規定；

（五）内部治理(lǐ)結構健全、風控合規制度和(hé)利益沖突防範機制等完善；

（六）有符合要求的(de)名稱、經營範圍、經營場(chǎng)所和(hé)基金管理(lǐ)業務相關設施；

（七）法律、行政法規、中國證監會和(hé)協會規定的(de)其他(tā)情形。

商業銀行、證券公司、基金管理(lǐ)公司、期貨公司、信托公司、保險公司等金融機構控制的(de)私募基金管理(lǐ)人(rén)，政府及其授權機構控制的(de)私募基金管理(lǐ)人(rén)，受境外金融監管部門監管的(de)機構控制的(de)私募基金管理(lǐ)人(rén)以及其他(tā)符合規定的(de)私募基金管理(lǐ)人(rén)，不适用(yòng)前款第三項的(de)規定。

第九條 有下(xià)列情形之一的(de)，不得(de)擔任私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)股東、合夥人(rén)、實際控制人(rén)：

（一）未以合法自有資金出資，以委托資金、債務資金等非自有資金出資，違規通(tōng)過委托他(tā)人(rén)或者接受他(tā)人(rén)委托方式持有股權、财産份額，存在循環出資、交叉持股、結構複雜(zá)等情形，隐瞞關聯關系；

（二）治理(lǐ)結構不健全，運作不規範、不穩定，不具備良好的(de)财務狀況，資産負債和(hé)杠杆比例不适當，不具有與私募基金管理(lǐ)人(rén)經營狀況相匹配的(de)持續資本補充能力；

（三）控股股東、實際控制人(rén)、普通(tōng)合夥人(rén)沒有經營、管理(lǐ)或者從事資産管理(lǐ)、投資、相關産業等相關經驗，或者相關經驗不足5年；

（四）控股股東、實際控制人(rén)、普通(tōng)合夥人(rén)、主要出資人(rén)在非關聯私募基金管理(lǐ)人(rén)任職，或者最近5年從事過沖突業務；

（五）法律、行政法規、中國證監會和(hé)協會規定的(de)其他(tā)情形。

私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)實際控制人(rén)爲自然人(rén)的(de)，除另有規定外應當擔任私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)董事、監事、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)，或者執行事務合夥人(rén)或其委派代表。

第十條 有下(xià)列情形之一的(de)，不得(de)擔任私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)法定代表人(rén)、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)、執行事務合夥人(rén)或其委派代表：

（一）最近5年從事過沖突業務；

（二）不符合中國證監會和(hé)協會規定的(de)基金從業資格、執業條件；

（三）沒有與拟任職務相适應的(de)經營管理(lǐ)能力，或者沒有符合要求的(de)相關工作經驗；

（四）法律、行政法規、中國證監會和(hé)協會規定的(de)其他(tā)情形。

私募證券基金管理(lǐ)人(rén)法定代表人(rén)、執行事務合夥人(rén)或其委派代表、經營管理(lǐ)主要負責人(rén)以及負責投資管理(lǐ)的(de)高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)應當具有5年以上證券、基金、期貨投資管理(lǐ)等相關工作經驗。

私募股權基金管理(lǐ)人(rén)法定代表人(rén)、執行事務合夥人(rén)或其委派代表、經營管理(lǐ)主要負責人(rén)以及負責投資管理(lǐ)的(de)高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)應當具有5年以上股權投資管理(lǐ)或者相關産業管理(lǐ)等工作經驗。

私募基金管理(lǐ)人(rén)合規風控負責人(rén)應當具有3年以上投資相關的(de)法律、會計、審計、監察、稽核，或者資産管理(lǐ)行業合規、風控、監管和(hé)自律管理(lǐ)等相關工作經驗。

私募基金管理(lǐ)人(rén)負責投資管理(lǐ)的(de)高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)還(hái)應當具有符合要求的(de)投資管理(lǐ)業績。

第十一條 私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)法定代表人(rén)、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)、執行事務合夥人(rén)或其委派代表應當保證有足夠的(de)時(shí)間和(hé)精力履行職責，對(duì)外兼職的(de)應當具有合理(lǐ)性。

私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)法定代表人(rén)、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)、執行事務合夥人(rén)或其委派代表不得(de)在非關聯私募基金管理(lǐ)人(rén)、沖突業務機構等與所在機構存在利益沖突的(de)機構兼職，或者成爲其控股股東、實際控制人(rén)、普通(tōng)合夥人(rén)。

合規風控負責人(rén)應當獨立履行對(duì)私募基金管理(lǐ)人(rén)經營管理(lǐ)合規性進行審查、監督、檢查等職責，不得(de)從事投資管理(lǐ)業務，不得(de)兼任與合規風控職責相沖突的(de)職務；不得(de)在其他(tā)營利性機構兼職，但對(duì)本辦法第十七條規定的(de)私募基金管理(lǐ)人(rén)另有規定的(de)，從其規定。

第十二條 私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)法定代表人(rén)、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)、執行事務合夥人(rén)或其委派代表以外的(de)其他(tā)從業人(rén)員(yuán)應當以所在機構的(de)名義從事私募基金業務活動，不得(de)在其他(tā)營利性機構兼職，但對(duì)本辦法第十七條規定的(de)私募基金管理(lǐ)人(rén)另有規定的(de)，從其規定。

第十三條 私募基金管理(lǐ)人(rén)應當建立健全内部控制、風險控制和(hé)合規管理(lǐ)等制度，保持經營運作合法、合規，保證内部控制健全、有效。

私募基金管理(lǐ)人(rén)應當完善防火牆等隔離機制，有效隔離自有資金投資與私募基金業務，與從事沖突業務的(de)關聯方采取辦公場(chǎng)所、人(rén)員(yuán)、财務、業務等方面的(de)隔離措施，切實防範内幕交易、利用(yòng)未公開信息交易、利益沖突和(hé)利益輸送。

第十四條 在境内開展私募證券基金業務且外資持股比例合計不低于25%的(de)私募基金管理(lǐ)人(rén)，還(hái)應當持續符合下(xià)列要求：

（一）私募證券基金管理(lǐ)人(rén)爲在中國境内設立的(de)公司；

（二）境外股東爲所在國家或者地區(qū)金融監管部門批準或者許可(kě)的(de)金融機構，且所在國家或者地區(qū)的(de)證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可(kě)的(de)其他(tā)機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄；

（三）私募證券基金管理(lǐ)人(rén)及其境外股東最近3年沒有受到監管機構和(hé)司法機關的(de)重大(dà)處罰；

（四）資本金及其結彙所得(de)人(rén)民币資金的(de)使用(yòng)，應當符合國家外彙管理(lǐ)部門的(de)相關規定；

（五）在境内從事證券及期貨交易，應當獨立進行投資決策，不得(de)通(tōng)過境外機構或者境外系統下(xià)達交易指令，中國證監會另有規定的(de)除外；

（六）法律、行政法規、中國證監會和(hé)協會規定的(de)其他(tā)要求。

有境外實際控制人(rén)的(de)私募證券基金管理(lǐ)人(rén)，該境外實際控制人(rén)應當符合前款第二項、第三項的(de)要求。

第十五條 有下(xià)列情形之一的(de)，不得(de)擔任私募基金管理(lǐ)人(rén)，不得(de)成爲私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)控股股東、實際控制人(rén)、普通(tōng)合夥人(rén)或者主要出資人(rén)：

（一）有本辦法第十六條規定情形；

（二）被協會采取撤銷私募基金管理(lǐ)人(rén)登記的(de)紀律處分(fēn)措施，自被撤銷之日起未逾3年；

（三）因本辦法第二十五條第一款第六項、第八項所列情形被終止辦理(lǐ)私募基金管理(lǐ)人(rén)登記的(de)機構及其控股股東、實際控制人(rén)、普通(tōng)合夥人(rén)，自被終止登記之日起未逾3年；

（四）因本辦法第七十七條所列情形被注銷登記的(de)私募基金管理(lǐ)人(rén)及其控股股東、實際控制人(rén)、普通(tōng)合夥人(rén)，自被注銷登記之日起未逾3年；

（五）存在重大(dà)經營風險或者出現重大(dà)風險事件；

（六）從事的(de)業務與私募基金管理(lǐ)存在利益沖突；

（七）有重大(dà)不良信用(yòng)記錄尚未修複；

（八）法律、行政法規、中國證監會和(hé)協會規定的(de)其他(tā)情形。

第十六條 有下(xià)列情形之一的(de)，不得(de)擔任私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)董事、監事、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)、執行事務合夥人(rén)或其委派代表：

（一）因犯有貪污賄賂、渎職、侵犯财産罪或者破壞社會主義市場(chǎng)經濟秩序罪，被判處刑罰；

（二）最近3年因重大(dà)違法違規行爲被金融管理(lǐ)部門處以行政處罰；

（三）被中國證監會采取市場(chǎng)禁入措施，執行期尚未屆滿；

（四）最近3年被中國證監會采取行政監管措施或者被協會采取紀律處分(fēn)措施，情節嚴重；

（五）對(duì)所任職的(de)公司、企業因經營不善破産清算(suàn)或者因違法被吊銷營業執照(zhào)負有個(gè)人(rén)責任的(de)董事、監事、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)、執行事務合夥人(rén)或其委派代表，自該公司、企業破産清算(suàn)終結或者被吊銷營業執照(zhào)之日起未逾5年；

（六）因違法行爲或者違紀行爲被開除的(de)基金管理(lǐ)人(rén)、基金托管人(rén)、證券期貨交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結算(suàn)機構、期貨公司等機構的(de)從業人(rén)員(yuán)和(hé)國家機關工作人(rén)員(yuán)，自被開除之日起未逾5年；

（七）因違法行爲被吊銷執業證書(shū)或者被取消資格的(de)律師、注冊會計師和(hé)資産評估等機構的(de)從業人(rén)員(yuán)、投資咨詢從業人(rén)員(yuán)，自被吊銷執業證書(shū)或者被取消資格之日起未逾5年；

（八）因違反誠實信用(yòng)、公序良俗等職業道德或者存在重大(dà)違法違規行爲，引發社會重大(dà)質疑或者産生嚴重社會負面影(yǐng)響且尚未消除；對(duì)所任職企業的(de)重大(dà)違規行爲或者重大(dà)風險負有主要責任未逾3年；

（九）因本辦法第二十五條第一款第六項、第八項所列情形被終止私募基金管理(lǐ)人(rén)登記的(de)機構的(de)控股股東、實際控制人(rén)、普通(tōng)合夥人(rén)、法定代表人(rén)、執行事務合夥人(rén)或其委派代表、負有責任的(de)高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)和(hé)直接責任人(rén)員(yuán)，自該機構被終止私募基金管理(lǐ)人(rén)登記之日起未逾3年；

（十）因本辦法第七十七條所列情形被注銷登記的(de)私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)控股股東、實際控制人(rén)、普通(tōng)合夥人(rén)、法定代表人(rén)、執行事務合夥人(rén)或其委派代表、負有責任的(de)高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)和(hé)直接責任人(rén)員(yuán)，自該私募基金管理(lǐ)人(rén)被注銷登記之日起未逾3年；

（十一）所負債務數額較大(dà)且到期未清償，或者被列爲嚴重失信人(rén)或者被納入失信被執行人(rén)名單；

（十二）法律、行政法規、中國證監會和(hé)協會規定的(de)其他(tā)情形。

第十七條 同一控股股東、實際控制人(rén)控制兩家以上私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)，應當符合中國證監會和(hé)協會的(de)規定，具備充分(fēn)的(de)合理(lǐ)性與必要性，其控制的(de)私募基金管理(lǐ)人(rén)應當持續、合規、有效展業。

控股股東、實際控制人(rén)應當合理(lǐ)區(qū)分(fēn)各私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)業務範圍，并就業務風險隔離、避免同業化(huà)競争、關聯交易管理(lǐ)和(hé)防範利益沖突等内控制度作出合理(lǐ)有效安排。

第十八條 同一控股股東、實際控制人(rén)控制兩家以上私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)，應當建立與所控制的(de)私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)管理(lǐ)規模、業務情況相适應的(de)持續合規和(hé)風險管理(lǐ)體系，在保障私募基金管理(lǐ)人(rén)自主經營的(de)前提下(xià)，加強對(duì)私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)合規監督、檢查。

協會根據私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)業務開展情況、投資管理(lǐ)能力、内部治理(lǐ)情況和(hé)合規風控水(shuǐ)平，對(duì)私募基金管理(lǐ)人(rén)實施分(fēn)類管理(lǐ)和(hé)差異化(huà)自律管理(lǐ)。

第十九條 私募基金管理(lǐ)人(rén)應當遵循專業化(huà)運營原則，主營業務清晰，基金投資活動與私募基金管理(lǐ)人(rén)登記類型相一緻，除另有規定外不得(de)兼營或者變相兼營多(duō)種類型的(de)私募基金管理(lǐ)業務。

私募基金管理(lǐ)人(rén)開展投資顧問業務，應當符合中國證監會和(hé)協會的(de)要求。

第二十條 私募基金管理(lǐ)人(rén)應當保持資本充足，滿足持續運營、業務發展和(hé)風險防範需要，私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)股東、合夥人(rén)不得(de)虛假出資或者抽逃出資。

私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)控股股東、實際控制人(rén)、普通(tōng)合夥人(rén)所持有的(de)股權、财産份額或者實際控制權，自登記或者變更登記之日起3年内不得(de)轉讓，但有下(xià)列情形之一的(de)除外：

（一）股權、财産份額按照(zhào)規定進行行政劃轉或者變更；

（二）股權、财産份額在同一實際控制人(rén)控制的(de)不同主體之間進行轉讓；

（三）私募基金管理(lǐ)人(rén)實施員(yuán)工股權激勵，但未改變實際控制人(rén)地位；

（四）因繼承等法定原因取得(de)股權或者财産份額；

（五）法律、行政法規、中國證監會和(hé)協會規定的(de)其他(tā)情形。

第二十一條 私募基金管理(lǐ)人(rén)應當保持管理(lǐ)團隊和(hé)相關人(rén)員(yuán)的(de)充足、穩定。高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)應當持續符合本辦法的(de)相關任職要求，原高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)離職後，私募基金管理(lǐ)人(rén)應當按照(zhào)公司章(zhāng)程規定或者合夥協議(yì)約定，由符合任職要求的(de)人(rén)員(yuán)代爲履職，并在6個(gè)月(yuè)内聘任符合崗位要求的(de)高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)，不得(de)因長(cháng)期缺位影(yǐng)響内部治理(lǐ)和(hé)經營業務的(de)有效運轉。

私募基金管理(lǐ)人(rén)在首支私募基金完成備案手續之前，不得(de)更換法定代表人(rén)、執行事務合夥人(rén)或其委派代表、經營管理(lǐ)主要負責人(rén)、負責投資管理(lǐ)的(de)高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)和(hé)合規風控負責人(rén)。

第二十二條 私募基金管理(lǐ)人(rén)應當在開展基金募集、投資管理(lǐ)等私募基金業務活動前，向協會報送以下(xià)基本信息和(hé)材料，履行登記手續：

（一）統一社會信用(yòng)代碼等主體資格證明(míng)材料；

（二）公司章(zhāng)程或者合夥協議(yì)；

（三）實繳資本、财務狀況的(de)文件材料；

（四）股東、合夥人(rén)、實際控制人(rén)、法定代表人(rén)、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)、執行事務合夥人(rén)或其委派代表的(de)基本信息、誠信信息和(hé)相關投資能力、經驗等材料;

（五）股東、合夥人(rén)、實際控制人(rén)相關受益所有人(rén)信息；

（六）分(fēn)支機構、子公司以及其他(tā)關聯方的(de)基本信息；

（七）資金募集、宣傳推介、運營風控和(hé)信息披露等業務規範和(hé)制度文件；

（八）經中國證監會備案的(de)會計師事務所審計的(de)财務報告和(hé)經中國證監會備案的(de)律師事務所出具的(de)法律意見書(shū)；

（九）保證提交材料真實、準确、完整和(hé)遵守監督管理(lǐ)、自律管理(lǐ)規定，以及對(duì)規定事項的(de)合法性、真實性、有效性負責的(de)信用(yòng)承諾書(shū)；

（十）中國證監會、協會規定的(de)其他(tā)信息和(hé)材料。

私募基金管理(lǐ)人(rén)應當确保在登記備案電子系統中填報的(de)郵寄地址、傳真地址、電話(huà)号碼、電子郵箱等聯系方式和(hé)送達地址真實、有效和(hé)及時(shí)更新，并承擔中國證監會及其派出機構、協會按照(zhào)上述聯系方式無法取得(de)有效聯系的(de)相應後果。

律師事務所、會計師事務所接受委托爲私募基金管理(lǐ)人(rén)履行登記手續出具法律意見書(shū)、審計報告等文件，應當恪盡職守、勤勉盡責，審慎履行核查和(hé)驗證義務，保證其出具文件的(de)真實性、準确性、完整性。

第二十三條 協會自私募基金管理(lǐ)人(rén)登記材料齊備之日起20個(gè)工作日内辦結登記手續。拟登記機構提交的(de)登記信息、材料不完備或者不符合要求的(de)，應當根據協會的(de)要求及時(shí)補正，或者作出解釋說明(míng)或者補充、修改。

協會可(kě)以采取要求書(shū)面解釋說明(míng)、當面約談、現場(chǎng)檢查、向中國證監會及其派出機構或者其他(tā)相關單位征詢意見、公開問詢等方式對(duì)登記信息、材料進行核查；對(duì)存在複雜(zá)、新型或者涉及政策、規則理(lǐ)解和(hé)适用(yòng)等重大(dà)疑難問題的(de)，協會可(kě)以采取商請有關部門指導、組織專家會商等方式進行研判。

拟登記機構對(duì)登記信息、材料進行解釋說明(míng)或者補充、修改的(de)時(shí)間和(hé)協會采取前述方式核查、研判的(de)時(shí)間，不計入辦理(lǐ)時(shí)限。

協會通(tōng)過官方網站對(duì)私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)基本信息、辦理(lǐ)進度和(hé)辦理(lǐ)結果等信息進行公示。私募基金管理(lǐ)人(rén)應當于登記完成之日起10個(gè)工作日内向中國證監會派出機構報告。

第二十四條 有下(xià)列情形之一的(de)，協會中止辦理(lǐ)私募基金管理(lǐ)人(rén)登記，并說明(míng)理(lǐ)由：

（一）拟登記機構及其控股股東、實際控制人(rén)、普通(tōng)合夥人(rén)、主要出資人(rén)因涉嫌違法違規被公安、檢察、監察機關立案調查，或者正在接受金融管理(lǐ)部門、自律組織的(de)調查、檢查，尚未結案；

（二）拟登記機構及其控股股東、實際控制人(rén)、普通(tōng)合夥人(rén)、主要出資人(rén)出現可(kě)能影(yǐng)響正常經營的(de)重大(dà)訴訟、仲裁等法律風險，或者可(kě)能影(yǐng)響辦理(lǐ)私募基金管理(lǐ)人(rén)登記的(de)重大(dà)内部糾紛，尚未消除或者解決；

（三）拟登記機構及其控股股東、實際控制人(rén)、普通(tōng)合夥人(rén)、主要出資人(rén)、關聯私募基金管理(lǐ)人(rén)出現重大(dà)負面輿情，尚未消除；

（四）中國證監會及其派出機構要求協會中止辦理(lǐ)；

（五）涉嫌提供有虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏的(de)信息、材料，通(tōng)過欺騙、賄賂或者以規避監管、自律管理(lǐ)爲目的(de)與中介機構違規合作等不正當手段辦理(lǐ)相關業務，相關情況尚在核實；

（六）法律、行政法規、中國證監會和(hé)協會規定的(de)其他(tā)情形。

前款所列情形消失後，拟登記機構可(kě)以提請恢複辦理(lǐ)私募基金管理(lǐ)人(rén)登記，辦理(lǐ)時(shí)限自恢複之日起繼續計算(suàn)。

第二十五條 有下(xià)列情形之一的(de)，協會終止辦理(lǐ)私募基金管理(lǐ)人(rén)登記，退回登記材料并說明(míng)理(lǐ)由：

（一）主動申請撤回登記；

（二）依法解散、注銷，依法被撤銷、吊銷營業執照(zhào)、責令關閉或者被依法宣告破産；

（三）自協會退回之日起超過6個(gè)月(yuè)未對(duì)登記材料進行補正，或者未根據協會的(de)反饋意見作出解釋說明(míng)或者補充、修改；

（四）被中止辦理(lǐ)超過12個(gè)月(yuè)仍未恢複；

（五）中國證監會及其派出機構要求協會終止辦理(lǐ)；

（六）提供有虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏的(de)信息、材料，通(tōng)過欺騙、賄賂或者以規避監管、自律管理(lǐ)爲目的(de)與中介機構違規合作等不正當手段辦理(lǐ)相關業務；

（七）拟登記機構及其控股股東、實際控制人(rén)、普通(tōng)合夥人(rén)、主要出資人(rén)、關聯私募基金管理(lǐ)人(rén)出現重大(dà)經營風險；

（八）未經登記開展基金募集、投資管理(lǐ)等私募基金業務活動，法律、行政法規另有規定的(de)除外；

（九）不符合本辦法第八條至第二十一條規定的(de)登記要求；

（十）法律、行政法規、中國證監會和(hé)協會規定的(de)其他(tā)情形。

拟登記機構因前款第九項規定的(de)情形被終止辦理(lǐ)私募基金管理(lǐ)人(rén)登記，再次提請辦理(lǐ)登記又因前款第九項規定的(de)情形被終止辦理(lǐ)的(de)，自被再次終止辦理(lǐ)之日起6個(gè)月(yuè)内不得(de)再提請辦理(lǐ)私募基金管理(lǐ)人(rén)登記。

第三章(zhāng) 私募基金備案

第二十六條 私募基金管理(lǐ)人(rén)應當自行募集資金，或者按照(zhào)中國證監會的(de)相關規定，委托具有基金銷售業務資格的(de)機構（以下(xià)簡稱基金銷售機構）募集資金。

第二十七條 私募基金應當面向合格投資者通(tōng)過非公開方式募集資金。私募基金管理(lǐ)人(rén)、基金銷售機構應當履行投資者适當性義務，将适當的(de)私募基金提供給風險識别能力和(hé)風險承擔能力相匹配的(de)投資者，并向投資者充分(fēn)揭示風險。

私募基金管理(lǐ)人(rén)及其股東、合夥人(rén)、實際控制人(rén)、關聯方和(hé)基金銷售機構，以及前述機構的(de)工作人(rén)員(yuán)不得(de)以任何方式明(míng)示或者暗示基金預期收益率，不得(de)承諾或者誤導投資者投資本金不受損失或者限定損失金額和(hé)比例，或者承諾最低收益。

私募基金管理(lǐ)人(rén)、基金銷售機構應當按照(zhào)規定核實投資者對(duì)基金的(de)出資金額與其出資能力相匹配。投資者應當以真實身份和(hé)自有資金購(gòu)買私募基金，确保投資資金來(lái)源合法，不得(de)非法彙集他(tā)人(rén)資金進行投資。

以合夥企業、契約等非法人(rén)形式投資私募基金的(de)，除另有規定外私募基金管理(lǐ)人(rén)、基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否爲合格投資者，并合并計算(suàn)投資者人(rén)數。

第二十八條 私募基金管理(lǐ)人(rén)、基金銷售機構向投資者募集資金，應當在募集推介材料、風險揭示書(shū)等文件中，就私募基金的(de)管理(lǐ)人(rén)以及管理(lǐ)團隊、投資範圍、投資策略、投資架構、基金架構、托管情況、相關費用(yòng)、收益分(fēn)配原則、基金退出等重要信息，以及投資風險、運營風險、流動性風險等風險情況向投資者披露。

有下(xià)列情形之一的(de)，私募基金管理(lǐ)人(rén)應當通(tōng)過風險揭示書(shū)向投資者進行特别提示：

（一）基金财産不進行托管；

（二）私募基金管理(lǐ)人(rén)與基金銷售機構存在關聯關系；

（三）私募基金投資涉及關聯交易；

（四）私募基金通(tōng)過特殊目的(de)載體投向投資标的(de)；

（五）基金财産在境外進行投資；

（六）私募基金存在分(fēn)級安排或者其他(tā)複雜(zá)結構，或者涉及重大(dà)無先例事項；

（七）私募證券基金主要投向收益互換、場(chǎng)外期權等場(chǎng)外衍生品标的(de)，或者流動性較低的(de)标的(de)；

（八）私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)控股股東、實際控制人(rén)、普通(tōng)合夥人(rén)發生變更，尚未在協會完成變更手續；

（九）其他(tā)重大(dà)投資風險或者利益沖突風險。

私募基金投向單一标的(de)、未進行組合投資的(de)，私募基金管理(lǐ)人(rén)應當特别提示風險，對(duì)投資标的(de)的(de)基本情況、投資架構、因未進行組合投資而可(kě)能受到的(de)損失、糾紛解決機制等進行書(shū)面揭示，并由投資者簽署确認。

第二十九條 私募基金應當制定并簽訂基金合同、公司章(zhāng)程或者合夥協議(yì)（以下(xià)統稱基金合同），明(míng)确約定各方當事人(rén)的(de)權利義務。除《中華人(rén)民共和(hé)國證券投資基金法》第九十二條、第九十三條規定的(de)内容外，基金合同還(hái)應當對(duì)下(xià)列事項進行約定：

（一）股東會、合夥人(rén)會議(yì)或者基金份額持有人(rén)大(dà)會的(de)召集機制、議(yì)事内容和(hé)表決方式等；

（二）本辦法第三十八條規定的(de)關聯交易識别認定、交易決策和(hé)信息披露等機制；

（三）信息披露的(de)内容、方式、頻(pín)率和(hé)投資者查詢途徑等相關事項；

（四）基金财産不進行托管時(shí)的(de)相關安排；

（五）私募基金管理(lǐ)人(rén)因失聯、注銷私募基金管理(lǐ)人(rén)登記、破産等原因無法履行或者怠于履行管理(lǐ)職責等情況時(shí)，私募基金變更管理(lǐ)人(rén)、清算(suàn)等相關決策機制、召集主體、表決方式、表決程序、表決比例等相關事項；

（六）法律、行政法規、中國證監會和(hé)協會規定的(de)其他(tā)事項。

第三十條 私募基金管理(lǐ)人(rén)應當按照(zhào)誠實信用(yòng)、勤勉盡責的(de)原則切實履行受托管理(lǐ)職責，不得(de)将投資管理(lǐ)職責委托他(tā)人(rén)行使。私募基金管理(lǐ)人(rén)委托他(tā)人(rén)履行職責的(de)，其依法應當承擔的(de)責任不因委托而減輕或者免除。

私募基金的(de)管理(lǐ)人(rén)不得(de)超過一家。

第三十一條 私募證券基金的(de)投資範圍主要包括股票(piào)、債券、存托憑證、資産支持證券、期貨合約、期權合約、互換合約、遠(yuǎn)期合約、證券投資基金份額，以及中國證監會認可(kě)的(de)其他(tā)資産。

私募股權基金的(de)投資範圍包括未上市企業股權，非上市公衆公司股票(piào)，上市公司向特定對(duì)象發行的(de)股票(piào)，大(dà)宗交易、協議(yì)轉讓等方式交易的(de)上市公司股票(piào)，非公開發行或者交易的(de)可(kě)轉換債券、可(kě)交換債券，市場(chǎng)化(huà)和(hé)法治化(huà)債轉股，股權投資基金份額，以及中國證監會認可(kě)的(de)其他(tā)資産。

第三十二條 私募基金托管人(rén)應當按照(zhào)法律、行政法規、金融管理(lǐ)部門規定以及合同約定履行基金托管人(rén)應當承擔的(de)職責，維護投資者合法權益。

私募基金的(de)托管人(rén)不得(de)超過一家。

第三十三條 私募基金應當具有保障基本投資能力和(hé)抗風險能力的(de)實繳募集資金規模。

私募基金初始實繳募集資金規模除另有規定外應當符合下(xià)列要求：

（一）私募證券基金不低于1000萬元人(rén)民币；

（二）私募股權基金不低于1000萬元人(rén)民币，其中創業投資基金備案時(shí)首期實繳資金不低于500萬元人(rén)民币，但應當在基金合同中約定備案後6個(gè)月(yuè)内完成符合前述初始募集規模最低要求的(de)實繳出資；

（三）投向單一标的(de)的(de)私募基金不低于2000萬元人(rén)民币。

契約型私募基金份額的(de)初始募集面值應當爲1元人(rén)民币，在基金成立後至到期日前不得(de)擅自改變。

第三十四條 私募基金管理(lǐ)人(rén)設立合夥型基金，應當擔任執行事務合夥人(rén)，或者與執行事務合夥人(rén)存在控制關系或者受同一控股股東、實際控制人(rén)控制，不得(de)通(tōng)過委托其他(tā)私募基金管理(lǐ)人(rén)等方式規避本辦法關于私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)相關規定。

第三十五條 私募股權基金備案完成後，投資者不得(de)贖回或者退出。有下(xià)列情形之一的(de)，不屬于前述贖回或者退出：

（一）基金封閉運作期間的(de)分(fēn)紅；

（二）進行基金份額轉讓； 

（三）投資者減少尚未實繳的(de)認繳出資；

（四）對(duì)有違約或者法定情形的(de)投資者除名、替換或者退出；

（五）退出投資項目減資；

（六）中國證監會、協會規定的(de)其他(tā)情形。

私募股權基金開放認購(gòu)、申購(gòu)或者認繳，應當符合中國證監會和(hé)協會的(de)相關要求。

第三十六條 私募基金應當約定明(míng)确的(de)存續期。私募股權基金約定的(de)存續期除另有規定外，不得(de)少于5年。鼓勵私募基金管理(lǐ)人(rén)設立存續期不少于7年的(de)私募股權基金。

第三十七條 私募基金管理(lǐ)人(rén)運用(yòng)基金财産進行股權投資，或者持有的(de)被投企業股權、财産份額發生變更的(de)，應當根據《中華人(rén)民共和(hé)國公司法》《中華人(rén)民共和(hé)國合夥企業法》等法律法規的(de)規定，及時(shí)采取要求被投企業更新股東名冊、向登記機關辦理(lǐ)登記或者變更登記等合法合規方式進行投資确權。

基金托管人(rén)應當督促私募基金管理(lǐ)人(rén)及時(shí)辦理(lǐ)前款規定的(de)市場(chǎng)主體登記或者變更登記。私募基金管理(lǐ)人(rén)應當及時(shí)将相關情況告知基金托管人(rén)并按照(zhào)基金合同約定向投資者披露。

第三十八條 私募基金管理(lǐ)人(rén)應當建立健全關聯交易管理(lǐ)制度，在基金合同中明(míng)确約定關聯交易的(de)識别認定、交易決策、對(duì)價确定、信息披露和(hé)回避等機制。關聯交易應當遵循投資者利益優先、平等自願、等價有償的(de)原則，不得(de)隐瞞關聯關系，不得(de)利用(yòng)關聯關系從事不正當交易和(hé)利益輸送等違法違規活動。

私募股權基金管理(lǐ)人(rén)應當在經審計的(de)私募股權基金年度财務報告中對(duì)關聯交易進行披露。

第三十九條 私募基金管理(lǐ)人(rén)應當自私募基金募集完畢之日起20個(gè)工作日内，向協會報送下(xià)列材料，辦理(lǐ)備案手續：

（一）基金合同；

（二）托管協議(yì)或者保障基金财産安全的(de)制度措施相關文件；

（三）募集賬戶監督協議(yì)；

（四）基金招募說明(míng)書(shū)；

（五）風險揭示書(shū)以及投資者适當性相關文件；

（六）募集資金實繳證明(míng)文件；

（七）投資者基本信息、認購(gòu)金額、持有基金份額的(de)數量及其受益所有人(rén)相關信息；

（八）中國證監會、協會規定的(de)其他(tā)材料。

募集完畢是指私募基金的(de)已認繳投資者已簽署基金合同，且首期實繳募集資金已進入托管賬戶等基金财産賬戶。單個(gè)投資者首期實繳出資除另有規定外，不得(de)低于合格投資者的(de)最低出資要求。

第四十條 協會自備案材料齊備之日起20個(gè)工作日内爲私募基金辦結備案手續。私募基金備案信息、材料不完備或者不符合要求的(de)，私募基金管理(lǐ)人(rén)應當根據協會的(de)要求及時(shí)補正，或者進行解釋說明(míng)或者補充、修改。協會對(duì)備案信息、材料的(de)核查以及辦理(lǐ)時(shí)限，适用(yòng)本辦法第二十三條第二款、第三款的(de)規定。

協會通(tōng)過官方網站對(duì)已辦理(lǐ)備案的(de)私募基金相關信息進行公示。

私募基金完成備案前，可(kě)以以現金管理(lǐ)爲目的(de)，投資于銀行活期存款、國債、中央銀行票(piào)據、貨币市場(chǎng)基金等中國證監會認可(kě)的(de)現金管理(lǐ)工具。

第四十一條 有下(xià)列情形之一的(de)，協會不予辦理(lǐ)私募基金備案，并說明(míng)理(lǐ)由：

（一）從事或者變相從事信貸業務，或者直接投向信貸資産，中國證監會、協會另有規定的(de)除外；

（二）通(tōng)過委托貸款、信托貸款等方式從事經營性********活動；

（三）私募基金通(tōng)過設置無條件剛性回購(gòu)安排變相從事借貸活動，基金收益不與投資标的(de)的(de)經營業績或者收益挂鈎；

（四）投向保理(lǐ)資産、融資租賃資産、典當資産等與私募基金相沖突業務的(de)資産、資産收（受）益權，以及投向從事上述業務的(de)公司的(de)股權；

（五）投向國家禁止或者限制投資的(de)項目，不符合國家産業政策、環境保護政策、土地管理(lǐ)政策的(de)項目；

（六）通(tōng)過投資公司、合夥企業、資産管理(lǐ)産品等方式間接從事或者變相從事本款第一項至第五項規定的(de)活動；

（七）不屬于本辦法第二條第二款規定的(de)私募基金，不以基金形式設立和(hé)運作的(de)投資公司和(hé)合夥企業；

（八）以員(yuán)工激勵爲目的(de)設立的(de)員(yuán)工持股計劃和(hé)私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)員(yuán)工跟投平台；

（九）中國證監會、協會規定的(de)其他(tā)情形。

已備案的(de)私募基金不得(de)将基金财産用(yòng)于經營或者變相經營前款第一項至第六項規定的(de)相關業務。私募基金被協會不予備案的(de)，私募基金管理(lǐ)人(rén)應當及時(shí)告知投資者，妥善處置相關财産，保護投資者的(de)合法權益。

第四十二條 私募基金管理(lǐ)人(rén)有下(xià)列情形之一的(de)，協會暫停辦理(lǐ)其私募基金備案，并說明(míng)理(lǐ)由：

（一）本辦法第二十四條第一款規定的(de)情形；

（二）被列爲嚴重失信人(rén)或者被納入失信被執行人(rén)名單；

（三）私募基金管理(lǐ)人(rén)及其控股股東、實際控制人(rén)、普通(tōng)合夥人(rén)、關聯私募基金管理(lǐ)人(rén)出現可(kě)能危害市場(chǎng)秩序或者損害投資者利益的(de)重大(dà)經營風險或者其他(tā)風險；

（四）因涉嫌違法違規、侵害投資者合法權益等多(duō)次受到投訴，未能向協會和(hé)投資者作出合理(lǐ)說明(míng)；

（五）未按規定向協會報送信息，或者報送的(de)信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏；

（六）登記備案信息發生變更，未按規定及時(shí)向協會履行變更手續，存在未及時(shí)改正等嚴重情形；

（七）辦理(lǐ)登記備案業務時(shí)的(de)相關承諾事項未履行或者未完全履行；

（八）采取拒絕、阻礙中國證監會及其派出機構、協會及其工作人(rén)員(yuán)依法行使檢查、調查職權等方式，不配合行政監管或者自律管理(lǐ)，情節嚴重；

（九）中國證監會及其派出機構要求協會暫停備案；

（十）中國證監會、協會規定的(de)其他(tā)情形。

第四十三條 協會支持私募基金在服務國家戰略、推動創新驅動發展和(hé)經濟轉型升級等方面發揮積極作用(yòng)，對(duì)承擔國家重大(dà)戰略實施等職能的(de)私募基金提供重點支持。

對(duì)治理(lǐ)結構健全、業務運作合規、持續運營穩健、風險控制有效、管理(lǐ)團隊專業、誠信狀況良好的(de)私募基金管理(lǐ)人(rén)，協會可(kě)以對(duì)其管理(lǐ)的(de)符合條件的(de)私募基金提供快(kuài)速備案制度安排。具體規則由協會另行制定。

第四十四條 私募基金管理(lǐ)人(rén)存在較大(dà)風險隐患，私募基金涉及重大(dà)無先例事項，或者存在結構複雜(zá)、投資标的(de)類型特殊等情形的(de)，協會按照(zhào)規定對(duì)私募基金管理(lǐ)人(rén)拟備案的(de)私募基金采取提高(gāo)投資者要求、提高(gāo)基金規模要求、要求基金托管、要求托管人(rén)出具盡職調查報告或者配合詢問、加強信息披露、提示特别風險、額度管理(lǐ)、限制關聯交易，以及要求其出具内部合規意見、提交法律意見書(shū)或者相關财務報告等措施。

私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)資本實力、專業人(rén)員(yuán)配備、投資管理(lǐ)能力、風險控制水(shuǐ)平、内部控制制度、場(chǎng)所設施等，應當與其業務方向、發展規劃和(hé)管理(lǐ)規模等相匹配。不匹配的(de)，協會可(kě)以采取前款規定的(de)措施；情節嚴重的(de)，采取暫停辦理(lǐ)其私募基金備案的(de)自律管理(lǐ)措施。

第四十五條 協會對(duì)創業投資基金在基金備案、投資運作、上市公司股票(piào)減持等方面提供差異化(huà)自律管理(lǐ)服務。

創業投資基金是指符合下(xià)列條件的(de)私募基金：

（一）投資範圍限于未上市企業，但所投資企業上市後基金所持股份的(de)未轉讓部分(fēn)及其配售部分(fēn)除外；

（二）基金合同體現創業投資策略；

（三）不使用(yòng)杠杆融資，但國家另有規定的(de)除外；

（四）基金最低存續期限符合國家有關規定；

（五）法律、行政法規、中國證監會和(hé)協會規定的(de)其他(tā)條件。

創業投資基金名稱應當包含“創業投資基金”，或者在公司、合夥企業經營範圍中包含“從事創業投資活動”字樣。

第四章(zhāng) 信息變更和(hé)報送

第四十六條 私募基金管理(lǐ)人(rén)及其備案的(de)私募基金相關事項發生變更的(de)，應當按規定及時(shí)向協會履行變更手續。相關變更事項應當符合規定的(de)登記、備案要求；不符合要求的(de)，應當按照(zhào)規定及時(shí)改正。

第四十七條 下(xià)列登記信息發生變更的(de)，私募基金管理(lǐ)人(rén)應當自變更之日起10個(gè)工作日内向協會履行變更手續：

（一）名稱、經營範圍、資本金、注冊地址、辦公地址等基本信息；

（二）股東、合夥人(rén)、關聯方；

（三）法定代表人(rén)、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)、執行事務合夥人(rén)或其委派代表；

（四）中國證監會、協會規定的(de)其他(tā)信息。

第四十八條 私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)控股股東、實際控制人(rén)、普通(tōng)合夥人(rén)等發生變更的(de)，私募基金管理(lǐ)人(rén)應當自變更之日起30個(gè)工作日内向協會履行變更手續，提交專項法律意見書(shū)，就變更事項出具法律意見。

私募基金管理(lǐ)人(rén)實際控制權發生變更的(de)，應當就變更後是否全面符合私募基金管理(lǐ)人(rén)登記的(de)要求提交法律意見書(shū)，協會按照(zhào)新提交私募基金管理(lǐ)人(rén)登記的(de)要求對(duì)其進行全面核查。股權、财産份額按照(zhào)規定進行行政劃轉或者變更，或者在同一實際控制人(rén)控制的(de)不同主體之間進行轉讓等情形，不視爲實際控制權變更。

私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)實際控制權發生變更的(de)，變更之日前12個(gè)月(yuè)的(de)管理(lǐ)規模應當持續不低于3000萬元人(rén)民币。

第四十九條 私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)股東、合夥人(rén)、實際控制人(rén)拟轉讓其所持有的(de)股權、财産份額或者實際控制權的(de)，應當充分(fēn)了(le)解受讓方财務狀況、專業能力和(hé)誠信信息等，并向其告知擔任股東、合夥人(rén)、實際控制人(rén)的(de)相關監管和(hé)自律要求。

私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)股東、合夥人(rén)、實際控制人(rén)拟發生變更導緻實際控制權發生變更的(de)，應當及時(shí)将相關情況告知私募基金管理(lǐ)人(rén)，私募基金管理(lǐ)人(rén)應當及時(shí)向投資者履行信息披露義務，并按照(zhào)基金合同約定履行相關内部決策程序。

第五十條 協會在私募基金管理(lǐ)人(rén)變更登記材料齊備之日起20個(gè)工作日内辦結變更手續，并就私募基金管理(lǐ)人(rén)變更後是否符合本辦法規定的(de)登記要求進行核查。協會對(duì)私募基金管理(lǐ)人(rén)變更登記材料的(de)核查和(hé)辦理(lǐ)時(shí)限，适用(yòng)本辦法第二十三條第一款至第三款的(de)規定。

協會通(tōng)過官方網站對(duì)私募基金管理(lǐ)人(rén)變更的(de)相關事項和(hé)辦理(lǐ)結果等信息進行公示。

第五十一條 有本辦法第二十四條規定情形的(de)，除另有規定外，協會中止辦理(lǐ)私募基金管理(lǐ)人(rén)登記信息變更，并說明(míng)理(lǐ)由。

相關情形消失後，私募基金管理(lǐ)人(rén)可(kě)以提請恢複辦理(lǐ)變更，辦理(lǐ)時(shí)限自恢複之日起繼續計算(suàn)。

第五十二條 有下(xià)列情形之一的(de)，協會終止辦理(lǐ)私募基金管理(lǐ)人(rén)登記信息變更，退回變更登記材料，并說明(míng)理(lǐ)由：

（一）不符合本辦法規定的(de)登記要求和(hé)變更要求；

（二）本辦法第二十五條第一款第三項至第六項規定的(de)情形；

（三）私募基金管理(lǐ)人(rén)及其控股股東、實際控制人(rén)、普通(tōng)合夥人(rén)、主要出資人(rén)、關聯私募基金管理(lǐ)人(rén)出現重大(dà)經營風險，但按照(zhào)金融管理(lǐ)部門認可(kě)的(de)風險處置方案變更的(de)除外；

（四）中國證監會、協會規定的(de)其他(tā)情形。

第五十三條 私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)控股股東、實際控制人(rén)、普通(tōng)合夥人(rén)發生變更，未按本辦法第四十八條的(de)規定向協會履行變更手續，或者雖履行變更手續但不符合要求的(de)，協會采取暫停辦理(lǐ)其私募基金備案的(de)自律管理(lǐ)措施。

第五十四條 私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)控股股東、實際控制人(rén)、普通(tōng)合夥人(rén)發生變更但未在協會完成變更手續的(de)，私募基金管理(lǐ)人(rén)應當審慎開展新增業務；期間募集資金的(de)，應當向投資者揭示變更情況，以及可(kě)能存在無法完成變更登記和(hé)基金備案手續的(de)合規風險。

第五十五條 私募基金下(xià)列信息發生變更的(de)，私募基金管理(lǐ)人(rén)應當自變更之日起10個(gè)工作日内，向協會履行變更手續：

（一）基金合同約定的(de)存續期限、投資範圍、投資策略、投資限制、收益分(fēn)配原則、基金費用(yòng)等重要事項；

（二）私募基金類型；

（三）私募基金管理(lǐ)人(rén)、私募基金托管人(rén)；

（四）負責份額登記、估值、信息技術服務等業務的(de)基金服務機構；

（五）影(yǐng)響基金運行和(hé)投資者利益的(de)其他(tā)重大(dà)事項。

私募基金備案信息發生變更，有本辦法第二十五條第一款第六項規定的(de)情形，或者變更後不符合規定要求的(de)，協會終止辦理(lǐ)變更，退回變更材料并說明(míng)理(lǐ)由。

第五十六條 私募基金的(de)管理(lǐ)人(rén)拟發生變更的(de)，應當按照(zhào)相關規定和(hé)合同約定履行變更程序，或者按照(zhào)合同約定的(de)決策機制達成有效處理(lǐ)方案。

就變更私募基金管理(lǐ)人(rén)無法按照(zhào)前款規定達成有效決議(yì)、協議(yì)或者處理(lǐ)方案的(de)，應當向協會提交司法機關或者仲裁機構就私募基金管理(lǐ)人(rén)變更作出的(de)發生法律效力的(de)判決、裁定或者仲裁裁決，協會根據相關法律文書(shū)辦理(lǐ)變更手續。

第五十七條 私募基金合同終止的(de)，私募基金管理(lǐ)人(rén)應當按照(zhào)基金合同約定，及時(shí)對(duì)私募基金進行清算(suàn)，自私募基金清算(suàn)完成之日起10個(gè)工作日内向協會報送清算(suàn)報告等信息。一定期限内無法完成清算(suàn)的(de)，還(hái)應當自清算(suàn)開始之日起10個(gè)工作日内向協會報送清算(suàn)承諾函、清算(suàn)公告等信息。

私募基金在開始清算(suàn)後不得(de)再進行募集，不得(de)再以基金的(de)名義和(hé)方式進行投資。

第五十八條 私募基金管理(lǐ)人(rén)因失聯、注銷私募基金管理(lǐ)人(rén)登記或者出現重大(dà)風險等情形無法履行或者怠于履行職責導緻私募基金無法正常退出的(de)，私募基金管理(lǐ)人(rén)、私募基金托管人(rén)、基金份額持有人(rén)大(dà)會或者持有一定份額比例以上的(de)投資者，可(kě)以按照(zhào)基金合同約定成立專項機構或者委托會計師事務所、律師事務所等中介服務機構，妥善處置基金财産，保護投資者合法權益，并行使下(xià)列職權：

（一）清理(lǐ)核查私募基金資産情況；

（二）制定、執行清算(suàn)退出方案；

（三）管理(lǐ)、處置、分(fēn)配基金财産；

（四）依法履行解散、清算(suàn)、破産等法定程序；

（五）代表私募基金進行糾紛解決；

（六）中國證監會、協會規定或者基金合同約定的(de)其他(tā)職權。

私募基金通(tōng)過前款規定的(de)方式退出的(de)，應當及時(shí)向協會報送專項機構組成情況、相關會議(yì)決議(yì)、财産處置方案、基金清算(suàn)報告和(hé)相關訴訟仲裁情況等。

第五十九條 私募基金管理(lǐ)人(rén)、私募基金托管人(rén)、私募基金銷售機構和(hé)其他(tā)私募基金服務機構應當按照(zhào)規定和(hé)合同約定履行信息披露義務，保證信息披露的(de)及時(shí)、真實、準确和(hé)完整。

私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)股東、合夥人(rén)、實際控制人(rén)應當配合私募基金管理(lǐ)人(rén)履行信息披露義務，不得(de)組織、指使或者配合私募基金管理(lǐ)人(rén)實施違反信息披露相關規定的(de)行爲。

私募基金管理(lǐ)人(rén)應當按照(zhào)規定在協會指定的(de)私募基金信息披露備份平台備份各類信息披露報告，履行投資者查詢賬号的(de)開立、維護和(hé)管理(lǐ)職責。

信息披露的(de)具體辦法由協會另行制定。

第六十條 私募基金管理(lǐ)人(rén)、私募基金托管人(rén)、私募基金服務機構應當按照(zhào)規定向協會報送相關信息。

私募基金管理(lǐ)人(rén)、私募基金托管人(rén)、私募基金服務機構應當建立信息報送制度，明(míng)确負責信息報送的(de)高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)及相關人(rén)員(yuán)職責，依法依規履行信息報送義務，加強信息報送質量複核，保證信息報送的(de)及時(shí)、真實、準确和(hé)完整。

第六十一條 私募基金管理(lǐ)人(rén)應當按照(zhào)規定報送下(xià)列信息：

（一）在每一會計年度結束之日起4個(gè)月(yuè)内，報送私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)相關财務、經營信息以及符合規定的(de)會計師事務所審計的(de)年度财務報告；管理(lǐ)規模超過一定金額以及本辦法第十七條規定的(de)私募基金管理(lǐ)人(rén)等，其年度财務報告應當經中國證監會備案的(de)會計師事務所審計；

（二）報送所管理(lǐ)的(de)私募基金的(de)投資運作情況；

（三）在每一會計年度結束之日起6個(gè)月(yuè)内，報送私募股權基金的(de)相關财務信息以及符合規定的(de)會計師事務所審計的(de)年度财務報告；基金規模超過一定金額、投資者超過一定人(rén)數的(de)私募基金等，其年度财務報告應當經中國證監會備案的(de)會計師事務所審計；

（四）中國證監會、協會要求報送的(de)臨時(shí)報告和(hé)其他(tā)信息。

因自然災害等不可(kě)抗力導緻無法按要求及時(shí)報送相關信息的(de)，協會可(kě)以視情形延長(cháng)報送時(shí)限。

私募基金管理(lǐ)人(rén)存在嚴重損害投資者利益、危害市場(chǎng)秩序等風險的(de)，協會可(kě)以視情況調整其信息報送的(de)範圍、内容、方式和(hé)頻(pín)率等。

第六十二條 有下(xià)列情形之一的(de)，私募基金管理(lǐ)人(rén)應當在10個(gè)工作日内向協會報告：

（一）私募基金管理(lǐ)人(rén)及其管理(lǐ)的(de)私募基金涉及重大(dà)訴訟、仲裁等法律糾紛，可(kě)能影(yǐng)響正常經營或者損害投資者利益；

（二）出現重大(dà)負面輿情，可(kě)能對(duì)市場(chǎng)秩序或者投資者利益造成嚴重影(yǐng)響；

（三）私募基金觸發巨額贖回且不能滿足贖回要求，或者投資金額占基金淨資産50%以上的(de)項目不能正常退出；

（四）私募基金管理(lǐ)人(rén)及其控股股東、實際控制人(rén)、普通(tōng)合夥人(rén)、主要出資人(rén)業務運營、财務狀況發生重大(dà)變化(huà)，或者出現重大(dà)信息安全事故，可(kě)能引發私募基金管理(lǐ)人(rén)經營風險，嚴重損害投資者利益；

（五）私募基金管理(lǐ)人(rén)及其法定代表人(rén)、董事、監事、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)、執行事務合夥人(rén)或其委派代表或者從業人(rén)員(yuán)等因重大(dà)違法違規行爲受到行政處罰、行政監管措施和(hé)紀律處分(fēn)措施，或者因違法犯罪活動被立案調查或者追究法律責任；

（六）中國證監會、協會規定的(de)其他(tā)情形。

協會可(kě)以視情況要求私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)股東、合夥人(rén)、實際控制人(rén)提供與私募基金管理(lǐ)人(rén)經營管理(lǐ)、投資運作有關的(de)資料、信息，前述主體應當配合。

第五章(zhāng) 自律管理(lǐ)

第六十三條 協會依法對(duì)私募基金行業進行自律管理(lǐ)，加強公示制度和(hé)信用(yòng)體系建設，強化(huà)事中事後管理(lǐ)和(hé)風險監測機制，建設良好市場(chǎng)秩序和(hé)行業生态。

第六十四條 協會可(kě)以對(duì)私募基金管理(lǐ)人(rén)及其從業人(rén)員(yuán)實施非現場(chǎng)檢查和(hé)現場(chǎng)檢查，也(yě)可(kě)以委托地方行業協會、中介服務機構等協助開展自律檢查工作。

協會可(kě)以采取查看被檢查對(duì)象的(de)經營場(chǎng)所，查閱、複制與檢查事項有關的(de)文件、賬戶信息和(hé)業務系統，詢問與檢查事項有關的(de)單位和(hé)個(gè)人(rén)等方式，對(duì)被檢查對(duì)象進行自律檢查。

第六十五條 私募基金管理(lǐ)人(rén)及其從業人(rén)員(yuán)應當配合協會的(de)自律檢查，如實提供有關文件資料，不得(de)拒絕、阻礙和(hé)隐瞞，并按照(zhào)要求協調其股東、合夥人(rén)、實際控制人(rén)、執行事務合夥人(rén)或其委派代表等相關單位和(hé)個(gè)人(rén)配合協會的(de)自律檢查。

第六十六條 私募基金管理(lǐ)人(rén)提交的(de)登記備案和(hé)相關信息變更材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏的(de)，協會可(kě)以采取公開譴責、暫停辦理(lǐ)備案、限制相關業務活動、撤銷相關私募基金管理(lǐ)人(rén)登記和(hé)私募基金備案等自律管理(lǐ)或者紀律處分(fēn)措施。

私募基金管理(lǐ)人(rén)通(tōng)過欺騙、賄賂或者以規避監管、自律管理(lǐ)爲目的(de)與中介機構違規合作等不正當手段辦理(lǐ)登記備案相關業務的(de)，協會撤銷相關私募基金管理(lǐ)人(rén)登記、私募基金備案。

對(duì)直接負責的(de)主管人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)責任人(rén)員(yuán)，協會可(kě)以采取公開譴責、不得(de)從事相關業務、加入黑(hēi)名單、取消基金從業資格等自律管理(lǐ)或者紀律處分(fēn)措施。

第六十七條 私募基金管理(lǐ)人(rén)及其股東、合夥人(rén)、實際控制人(rén)，有下(xià)列情形之一的(de)，協會可(kě)以采取書(shū)面警示、要求限期改正等自律管理(lǐ)或者紀律處分(fēn)措施；情節嚴重的(de)，可(kě)以采取公開譴責、暫停辦理(lǐ)備案、限制相關業務活動等自律管理(lǐ)或者紀律處分(fēn)措施：

（一）股東、合夥人(rén)、實際控制人(rén)以非自有資金或者非法取得(de)的(de)資金向私募基金管理(lǐ)人(rén)出資，或者違規通(tōng)過委托他(tā)人(rén)或者接受他(tā)人(rén)委托方式持有私募基金管理(lǐ)人(rén)股權、财産份額，或者存在循環出資、交叉持股、結構複雜(zá)等情形，隐瞞關聯關系；

（二）股東、合夥人(rén)、實際控制人(rén)抽逃出資或者違規轉讓股權、财産份額或者實際控制權；

（三）私募基金管理(lǐ)人(rén)違反專業化(huà)運營原則，違規兼營多(duō)種類型的(de)私募基金管理(lǐ)業務；

（四）私募基金管理(lǐ)人(rén)違規開展投資顧問業務，開展或者變相開展沖突業務或者無關業務；

（五）私募基金管理(lǐ)人(rén)未按規定保持人(rén)員(yuán)充足穩定，高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)長(cháng)期缺位，或者在首支私募基金完成備案手續之前，違規更換法定代表人(rén)、執行事務合夥人(rén)或其委派代表、經營管理(lǐ)主要負責人(rén)、負責投資管理(lǐ)的(de)高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)和(hé)合規風控負責人(rén)；

（六）違規聘用(yòng)不符合要求的(de)法定代表人(rén)、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)、執行事務合夥人(rén)或其委派代表、從業人(rén)員(yuán)，或者前述人(rén)員(yuán)存在違規兼職的(de)情形；

（七）違反關于同一控股股東、實際控制人(rén)控制兩家以上私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)有關規定；

（八）中國證監會、協會規定的(de)其他(tā)行爲。

對(duì)直接負責的(de)主管人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)責任人(rén)員(yuán)，協會可(kě)以采取書(shū)面警示、警告、公開譴責、不得(de)從事相關業務、加入黑(hēi)名單、取消基金從業資格等自律管理(lǐ)或者紀律處分(fēn)措施。

第六十八條 私募基金管理(lǐ)人(rén)有下(xià)列行爲之一的(de)，協會可(kě)以采取書(shū)面警示、要求限期改正、公開譴責、暫停辦理(lǐ)備案、限制相關業務活動等自律管理(lǐ)或者紀律處分(fēn)措施；情節嚴重的(de)，可(kě)以撤銷私募基金管理(lǐ)人(rén)登記：

（一）募集完畢未按照(zhào)要求履行備案手續；

（二）違規委托他(tā)人(rén)行使職責、不按照(zhào)規定辦理(lǐ)投資确權，以及未按照(zhào)規定開展私募基金投資運作的(de)其他(tā)情形；

（三）未建立關聯交易管理(lǐ)制度，或者違規開展關聯交易；

（四）未按規定及時(shí)履行私募基金清算(suàn)義務；

（五）中國證監會、協會規定的(de)其他(tā)行爲。

對(duì)直接負責的(de)主管人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)責任人(rén)員(yuán)，協會可(kě)以采取書(shū)面警示、警告、公開譴責、不得(de)從事相關業務、加入黑(hēi)名單、取消基金從業資格等自律管理(lǐ)或者紀律處分(fēn)措施。

第六十九條 私募基金管理(lǐ)人(rén)未按照(zhào)要求履行信息披露、信息報送、信息變更和(hé)重大(dà)事項報告義務的(de)，協會可(kě)以采取書(shū)面警示、要求限期改正、公開譴責、暫停辦理(lǐ)備案、限制相關業務活動等自律管理(lǐ)或者紀律處分(fēn)措施；對(duì)直接負責的(de)主管人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)責任人(rén)員(yuán)采取書(shū)面警示、警告、公開譴責等自律管理(lǐ)或者紀律處分(fēn)措施。

私募基金管理(lǐ)人(rén)披露、報送的(de)信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏的(de)，協會可(kě)以采取書(shū)面警示、要求限期改正、公開譴責、暫停辦理(lǐ)備案、限制相關業務活動、撤銷私募基金管理(lǐ)人(rén)登記等自律管理(lǐ)或者紀律處分(fēn)措施；對(duì)直接負責的(de)主管人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)責任人(rén)員(yuán)采取公開譴責、不得(de)從事相關業務、加入黑(hēi)名單、取消基金從業資格等自律管理(lǐ)或者紀律處分(fēn)措施。

第七十條 私募基金管理(lǐ)人(rén)有下(xià)列行爲之一的(de)，協會可(kě)以采取書(shū)面警示、要求限期改正、公開譴責、暫停辦理(lǐ)備案、限制相關業務活動、撤銷私募基金管理(lǐ)人(rén)登記等自律管理(lǐ)或者紀律處分(fēn)措施：

（一）向合格投資者之外的(de)單位和(hé)個(gè)人(rén)募集資金或者轉讓基金份額；

（二）通(tōng)過報刊、電台、電視、互聯網等公衆傳播媒體，講座、報告會、分(fēn)析會等方式，布告、傳單、短信、即時(shí)通(tōng)訊工具、博客和(hé)電子郵件等載體，向不特定對(duì)象宣傳推介；

（三）通(tōng)過“陰陽合同”“抽屜協議(yì)”等方式，承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益；

（四）将其固有财産、他(tā)人(rén)财産混同于私募基金财産，或者将不同私募基金财産混同運作；

（五）開展或者參與具有滾動發行、集合運作、期限錯配、分(fēn)離定價等特征的(de)資金池業務；

（六）以套取私募基金财産爲目的(de)，使用(yòng)私募基金财産直接或者間接投資于私募基金管理(lǐ)人(rén)、控股股東、實際控制人(rén)及其實際控制的(de)企業或者項目等自融行爲；

（七）不公平對(duì)待私募基金投資者，損害投資者合法權益；

（八）侵占、挪用(yòng)私募基金财産；

（九）利用(yòng)私募基金财産或者職務之便，爲自身或者投資者以外的(de)單位或個(gè)人(rén)牟取非法利益、進行利益輸送；

（十）洩露因職務便利獲取的(de)未公開信息，利用(yòng)該信息從事或者明(míng)示、暗示他(tā)人(rén)從事相關的(de)交易活動；

（十一）從事内幕交易、操縱證券期貨市場(chǎng)及其他(tā)不正當交易活動；

（十二）玩忽職守，不按照(zhào)監管規定或者合同約定履行職責；

（十三）通(tōng)過直接或者間接參與結構化(huà)債券發行或者交易、返費等方式，擾亂市場(chǎng)秩序，侵害投資者利益；

（十四）法律、行政法規、中國證監會和(hé)協會禁止的(de)其他(tā)行爲。

對(duì)直接負責的(de)主管人(rén)員(yuán)和(hé)其他(tā)責任人(rén)員(yuán)，協會可(kě)以采取書(shū)面警示、警告、公開譴責、不得(de)從事相關業務、加入黑(hēi)名單、取消基金從業資格等自律管理(lǐ)或者紀律處分(fēn)措施。從業人(rén)員(yuán)個(gè)人(rén)有前款規定行爲的(de)，協會可(kě)以對(duì)其采取前述自律管理(lǐ)或者紀律處分(fēn)措施。

私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)股東、合夥人(rén)和(hé)實際控制人(rén)，私募基金托管人(rén)、私募基金銷售機構及其他(tā)私募基金服務機構以及前述機構的(de)工作人(rén)員(yuán)，有本條第一款規定的(de)行爲或者爲該行爲提供便利的(de)，适用(yòng)前兩款的(de)規定。

第七十一條 律師事務所、會計師事務所等服務機構及其人(rén)員(yuán)爲私募基金業務活動提供服務，有下(xià)列情形之一，情節嚴重的(de)，協會采取不再接受該機構、人(rén)員(yuán)出具的(de)文件的(de)自律管理(lǐ)措施，并在官方網站予以公示：

（一）出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏的(de)相關文件；

（二）通(tōng)過虛假承諾等不正當手段承攬私募基金服務業務；

（三）通(tōng)過弄虛作假等違規行爲或者其他(tā)不正當手段協助私募基金管理(lǐ)人(rén)辦理(lǐ)登記備案業務；

（四）中國證監會、協會規定的(de)其他(tā)情形。

第七十二條 私募基金管理(lǐ)人(rén)有下(xià)列情形之一的(de)，協會予以公示，提示風險：

（一）私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)登記備案信息發生變更，未按規定及時(shí)向協會履行變更手續；

（二）私募基金運作、信息報送和(hé)信息披露出現異常；

（三）處于協會無法取得(de)有效聯系的(de)失聯狀态；

（四）按照(zhào)本辦法第七十三條、第七十四條的(de)規定被要求出具專項法律意見書(shū)；

（五）被中國證監會及其派出機構處以行政處罰或者采取應予公開的(de)行政監管措施；

（六）被列爲嚴重失信人(rén)或者被納入失信被執行人(rén)名單；

（七）中國證監會、協會規定的(de)其他(tā)情形。

私募基金管理(lǐ)人(rén)最近2年每個(gè)季度末管理(lǐ)規模均低于500萬元人(rén)民币的(de)，協會在信息公示平台予以特别提示。

第七十三條 私募基金管理(lǐ)人(rén)應當持續符合法律、行政法規、中國證監會和(hé)協會規定的(de)相關要求。不符合要求的(de)，協會予以公示并要求其限期改正；情節嚴重的(de)，協會采取暫停辦理(lǐ)私募基金備案的(de)自律管理(lǐ)措施；逾期未改正或者經改正後仍不符合要求，情節特别嚴重的(de)，協會注銷私募基金管理(lǐ)人(rén)登記。

協會可(kě)以要求私募基金管理(lǐ)人(rén)按照(zhào)相關規定，委托律師事務所出具專項法律意見書(shū)就整改情況進行核驗，并就其是否符合相關要求出具法律意見。

第七十四條 私募基金管理(lǐ)人(rén)出現重大(dà)經營風險，嚴重損害投資者利益或者危害市場(chǎng)秩序的(de)，應當妥善處置和(hé)化(huà)解風險，切實履行管理(lǐ)人(rén)職責，維護投資者合法權益。其控股股東、實際控制人(rén)、普通(tōng)合夥人(rén)、主要出資人(rén)應當積極配合相關風險處置和(hé)化(huà)解工作，承擔補充實繳出資以及維持私募基金管理(lǐ)人(rén)運營、清收基金資産和(hé)安撫基金投資者等風險化(huà)解的(de)責任。

協會可(kě)以采取要求前述主體報送自查報告、提交風險處置方案、定期報告風險化(huà)解情況、委托律師事務所出具專項法律意見書(shū)、提交經會計師事務所審計的(de)财務報告、鑒證報告、商定程序報告等措施，并可(kě)視情況暫停辦理(lǐ)私募基金管理(lǐ)人(rén)登記信息變更和(hé)私募基金備案。

第七十五條 私募基金管理(lǐ)人(rén)有下(xià)列情形之一的(de)，協會可(kě)以視情況要求其管理(lǐ)的(de)私募基金不得(de)新增投資者和(hé)基金規模，不得(de)新增投資：

（一）因有本辦法第四十二條規定的(de)情形被協會暫停備案，情節嚴重；

（二）有本辦法第四十四條第二款規定的(de)情形，情節特别嚴重；

（三）被協會采取限制相關業務活動的(de)措施；

（四）中國證監會及其派出機構要求限制相關業務活動；

（五）中國證監會、協會規定的(de)其他(tā)情形。

第七十六條 私募基金管理(lǐ)人(rén)有下(xià)列情形之一的(de)，協會注銷其私募基金管理(lǐ)人(rén)登記并予以公示：

（一）主動申請注銷登記，理(lǐ)由正當；

（二）登記後12個(gè)月(yuè)内未備案自主發行的(de)私募基金，或者備案的(de)私募基金全部清算(suàn)後12個(gè)月(yuè)内未備案新的(de)私募基金，另有規定的(de)除外；

（三）依法解散、注銷，依法被撤銷、吊銷營業執照(zhào)、責令關閉或者被依法宣告破産；

（四）中國證監會、協會規定的(de)其他(tā)情形。

因前款第一項規定的(de)情形注銷的(de)，如管理(lǐ)的(de)私募基金尚未清算(suàn)，私募基金管理(lǐ)人(rén)應當取得(de)投資者的(de)一緻同意，或者按照(zhào)合同約定的(de)決策機制達成處理(lǐ)意見。

第七十七條 私募基金管理(lǐ)人(rén)有下(xià)列情形之一的(de)，協會注銷其私募基金管理(lǐ)人(rén)登記：

（一）因非法集資、非法經營等重大(dà)違法犯罪行爲被追究法律責任；

（二）存在本辦法第二十五條第一款第六項規定的(de)情形；

（三）金融管理(lǐ)部門要求協會注銷登記；

（四）因失聯狀态被協會公示，公示期限屆滿未與協會取得(de)有效聯系；

（五）采取拒絕、阻礙中國證監會及其派出機構、協會及其工作人(rén)員(yuán)依法行使檢查、調查職權等方式，不配合行政監管或者自律管理(lǐ)，情節嚴重；

（六）未按照(zhào)本辦法第七十三條、第七十四條的(de)規定提交專項法律意見書(shū)，或者提交的(de)法律意見書(shū)不符合要求或者出具否定性結論；

（七）中國證監會、協會規定的(de)其他(tā)情形。

第七十八條 私募基金管理(lǐ)人(rén)被注銷或者撤銷登記後，應當符合下(xià)列要求：

（一）不得(de)新增投資者和(hé)基金規模，不得(de)新增投資；

（二）不得(de)繼續使用(yòng)“基金”“基金管理(lǐ)”字樣或者近似名稱進行私募基金業務活動，但處置存續私募基金有關事項的(de)除外；

（三）采取适當措施，按照(zhào)規定和(hé)合同約定妥善處置基金财産，維護投資者的(de)合法權益；

（四）基金财産處置完畢的(de)，應當及時(shí)向市場(chǎng)主體登記機關辦理(lǐ)變更名稱、經營範圍或者注銷市場(chǎng)主體登記。

被注銷或者撤銷登記的(de)私募基金管理(lǐ)人(rén)對(duì)未清算(suàn)的(de)私募基金的(de)受托管理(lǐ)職責和(hé)依法承擔的(de)相關責任，不因私募基金管理(lǐ)人(rén)被注銷或者撤銷登記而免除；不得(de)通(tōng)過注銷市場(chǎng)主體登記、變更注冊地等方式逃避相關責任。

第七十九條 協會在中國證監會的(de)指導下(xià)，與其派出機構、其他(tā)金融管理(lǐ)部門、司法機關、地方政府和(hé)地方行業協會，建立業務協作和(hé)信息共享機制。

私募基金管理(lǐ)人(rén)、私募基金托管人(rén)、私募基金服務機構及其從業人(rén)員(yuán)違反本辦法規定被協會采取自律管理(lǐ)或者紀律處分(fēn)措施的(de)，記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數據庫；涉嫌違反法律法規的(de)，報中國證監會查處；涉嫌犯罪的(de)，向中國證監會報告，移送司法機關追究其刑事責任。

第六章(zhāng) 附則

第八十條 本辦法下(xià)列用(yòng)語的(de)含義：

（一）高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)：是指公司的(de)總經理(lǐ)、副總經理(lǐ)、合規風控負責人(rén)和(hé)公司章(zhāng)程規定的(de)其他(tā)人(rén)員(yuán)，以及合夥企業中履行前述經營管理(lǐ)和(hé)風控合規等職務的(de)相關人(rén)員(yuán)；雖不使用(yòng)前述名稱，但實際履行前述職務的(de)其他(tā)人(rén)員(yuán)，視爲高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)。

（二）控股股東：是指出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者其持有的(de)股份占股份有限公司股本總額50%以上的(de)股東；出資額或者持有股份的(de)比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的(de)股份所享有的(de)表決權已足以對(duì)股東會、股東大(dà)會的(de)決議(yì)産生重大(dà)影(yǐng)響的(de)股東。

（三）實際控制人(rén)：是指通(tōng)過投資關系、協議(yì)或者其他(tā)安排，能夠實際支配私募基金管理(lǐ)人(rén)運營的(de)自然人(rén)、法人(rén)或者其他(tā)組織。

實際控制人(rén)的(de)具體認定标準由協會另行規定。

（四）主要出資人(rén)：是指持有私募基金管理(lǐ)人(rén)25%以上股權或者财産份額的(de)股東、合夥人(rén)。

（五）沖突業務：是指********、民間融資、小額理(lǐ)财、小額借貸、擔保、保理(lǐ)、典當、融資租賃、網絡借貸信息中介、衆籌、場(chǎng)外配資、房(fáng)地産開發、交易平台等與私募基金管理(lǐ)相沖突的(de)業務，中國證監會、協會另有規定的(de)除外。

（六）資産管理(lǐ)産品：是指銀行、信托、證券、基金、期貨、保險資産管理(lǐ)機構、私募基金管理(lǐ)人(rén)等受國務院金融監督管理(lǐ)機構監管的(de)機構依法發行的(de)資産管理(lǐ)産品，包括銀行非保本理(lǐ)财、證券期貨經營機構資産管理(lǐ)計劃、信托計劃、保險資産管理(lǐ)産品和(hé)在協會備案的(de)私募基金等。

（七）本辦法所稱的(de)“以上”“屆滿”，包括本數；所稱的(de)“超過”“以外”，不包括本數。

第八十一條 國家有關部門對(duì)下(xià)列私募基金管理(lǐ)人(rén)、私募基金另有規定的(de)，從其規定：

（一）政府及其授權機構通(tōng)過直接出資、委托出資或者以注資企業方式出資設立的(de)；

（二）國有企業、國有資本占控股地位或者主導地位的(de)企業出資設立的(de)；

（三）金融機構出資設立的(de)；

（四）中國證監會規定的(de)其他(tā)情形。

第八十二條 私募資産配置類基金登記備案的(de)特别規定，由協會另行制定。

第八十三條 本辦法自2023年5月(yuè)1日起施行。自施行之日起，《私募投資基金管理(lǐ)人(rén)登記和(hé)基金備案辦法（試行）》《私募基金管理(lǐ)人(rén)登記須知》《私募基金登記備案相關問題解答(dá)》（四）、（十三）、（十四）同時(shí)廢止。