關于印發《海南(nán)省私募基金類企業綜合研判會商工作指引》的(de)通(tōng)知

各市、縣、自治縣金融工作部門、市場(chǎng)監管局，省市場(chǎng)監管局，海南(nán)證監局：

    現将《海南(nán)省私募基金類企業綜合研判會商工作指引》聯合印發給你們，請認真組織實施。

海南(nán)省地方金融監督管理(lǐ)局 

   海南(nán)省市場(chǎng)監督管理(lǐ)局   

 中國證券監督管理(lǐ)委員(yuán)會海南(nán)監管局

2022年9月(yuè)19日

（此件主動公開）

海南(nán)省私募基金類企業綜合研判會商工作指引

爲從源頭上把好私募基金行業入口關，區(qū)分(fēn)做(zuò)好私募基金管理(lǐ)人(rén)和(hé)私募基金（以下(xià)簡稱“私募基金類企業”，不包含QFLP和(hé)QDLP）綜合研判會商，優化(huà)私募基金行業營商環境，促進私募基金行業高(gāo)質量發展，更好地服務貿易投資自由化(huà)便利化(huà)，根據清理(lǐ)整頓各類交易場(chǎng)所部際聯席會議(yì)以及中國證券投資基金業協會（以下(xià)簡稱“中基協”）的(de)工作要求和(hé)省委、省政府工作部署，結合《基金企業登記和(hé)監管工作暫行辦法》（瓊市監注〔2019〕2号）精神，現對(duì)我省私募基金類企業到市場(chǎng)監管部門登記注冊進行綜合研判會商，制定如下(xià)工作指引：

一、工作流程

（一）申請材料準備

1.申請新設的(de)私募基金管理(lǐ)人(rén)企業和(hé)私募基金企業，分(fēn)别參照(zhào)《私募證券投資基金管理(lǐ)人(rén)登記申請材料清單》《私募股權、創業投資基金管理(lǐ)人(rén)登記申請材料清單》和(hé)《私募證券投資基金備案關注要點》《私募股權、創業投資基金備案關注要點》等主要内容準備申請材料。

2.申請遷入的(de)已登記私募基金管理(lǐ)人(rén)，結合自身過往展業情況、合規誠信情況和(hé)是否持續符合私募基金管理(lǐ)人(rén)登記标準等内容準備材料。申請遷入的(de)已備案私募基金，圍繞産品投資運作情況、産品風險情況和(hé)基金管理(lǐ)人(rén)合規誠信情況等内容準備材料。

（二）齊備性審核

1.海口、三亞、儋州、澄邁四個(gè)市縣的(de)重點園區(qū)（含三亞亞太金融小鎮，以下(xià)簡稱相關園區(qū)）和(hé)下(xià)轄區(qū)人(rén)民政府接收申請材料。區(qū)人(rén)民政府可(kě)授權同級金融工作部門或招商部門等接收申請材料。接收單位在1個(gè)工作日内完成申請材料齊備性審核，并将完成齊備性審核的(de)申請材料提交至市縣金融工作部門進行綜合研判會商。

2.除海口、三亞、儋州、澄邁外的(de)市縣人(rén)民政府或授權的(de)同級金融工作部門，可(kě)按照(zhào)要求進行申請材料清單的(de)齊備性審核，并将完成齊備性審核的(de)申請材料，提交至省級金融管理(lǐ)部門授權的(de)事業單位進行綜合研判會商。省級金融管理(lǐ)部門授權的(de)事業單位也(yě)可(kě)按照(zhào)要求，進行申請材料的(de)齊備性審核。

（三）綜合研判會商

1.海口、三亞、儋州、澄邁四個(gè)市縣的(de)金融工作部門和(hé)省級金融管理(lǐ)部門授權的(de)事業單位在收到完成齊備性審核材料的(de)3個(gè)工作日内，根據實際需要邀請市縣有關部門、相關園區(qū)、第三方專業機構等，進行綜合研判會商，并将會商意見在會商後的(de)1個(gè)工作日内，分(fēn)别報送省金融監管局、海南(nán)證監局。

2.私募基金管理(lǐ)人(rén)綜合研判會商需對(duì)照(zhào)《關于加強私募投資基金監管的(de)若幹規定》、中基協關于私募基金管理(lǐ)人(rén)登記标準等相關内容，對(duì)私募基金管理(lǐ)人(rén)及其出資人(rén)、法定代表人(rén)、高(gāo)管人(rén)員(yuán)等進行綜合分(fēn)析，其中新設私募基金管理(lǐ)人(rén)重點關注資本實力、專業能力、募資能力、誠信信息、利益沖突防範等内容；遷入的(de)私募基金管理(lǐ)人(rén)重點關注監管信息、合規誠信記錄、過往展業情況、負面輿情等内容。

3.私募基金綜合研判會商重點關注基金産品是否有管理(lǐ)人(rén)，管理(lǐ)人(rén)是否已在中基協登記，管理(lǐ)人(rén)是否屬于風險機構或涉及負面輿情等内容，其中遷入私募基金還(hái)應關注産品投資運作情況、風險情況和(hé)基金管理(lǐ)人(rén)合規誠信情況。

（四）出具推薦函

1.在收到綜合研判會商意見的(de)2個(gè)工作日内，海南(nán)證監局和(hé)省金融監管局反饋無異議(yì)意見（省金融監管局未反饋意見視爲反饋無異議(yì)意見）後，海口、三亞、儋州和(hé)澄邁四個(gè)市縣的(de)金融工作部門、其他(tā)市縣人(rén)民政府或授權的(de)同級金融工作部門、省級金融管理(lǐ)部門授權的(de)事業單位方可(kě)向省市場(chǎng)監管局出具推薦函（海口、三亞、儋州和(hé)澄邁可(kě)向所在地市場(chǎng)監管部門出具推薦函，同時(shí)抄送省市場(chǎng)監管局），并抄送省金融監管局、海南(nán)證監局。

2.省金融監管局和(hé)海南(nán)證監局在上述2個(gè)工作日内可(kě)根據綜合研判會商意見反饋相關意見，市縣金融工作部門和(hé)省級金融管理(lǐ)部門授權的(de)事業單位需要根據反饋意見要求企業完善申請材料後再出具推薦函，或者再次進行綜合研判會商後再向省金融監管局、海南(nán)證監局報送。

（五）登記注冊

市場(chǎng)監管部門在收到推薦函後，按照(zhào)程序爲私募基金類企業辦理(lǐ)登記注冊，同時(shí)在其經營範圍中注明(míng)“須在中國證券投資基金業協會完成登記備案後方可(kě)從事經營活動”，并将完成登記注冊的(de)企業信息共享給省金融監管局和(hé)海南(nán)證監局。

二、綠(lǜ)色通(tōng)道

對(duì)符合以下(xià)要求的(de)新設、遷入私募基金管理(lǐ)人(rén)企業或私募基金企業經綜合研判會商後可(kě)直接出具推薦函：

（一）近3年入選過PEI300、Preqin、ADV ratings、AVCJ、晨星評級等全球知名資産管理(lǐ)榜單前100的(de)投資機構，或近3年入選過清科、投中、融中、風投等知名榜單主榜前50名的(de)投資機構等新設、遷入的(de)私募基金管理(lǐ)人(rén)企業和(hé)私募基金企業。

（二）不屬于風險機構、在中基協網站信息公示平台不存在異常公示信息的(de)私募基金管理(lǐ)人(rén)企業，滿足下(xià)列要求之一：注冊地在海南(nán)省，或注冊地雖不在海南(nán)省、但最近半年的(de)管理(lǐ)規模（淨資産）超過10億元，其新設、遷入的(de)私募基金企業。

（三）承諾投向海南(nán)旅遊業、現代服務業、高(gāo)新技術産業、熱(rè)帶特色高(gāo)效農業（含種業）“3+1”主導産業的(de)新設、遷入私募基金企業。

三、監督管理(lǐ)

（一）引入信用(yòng)承諾。私募基金類企業在提交材料時(shí)應出具承諾函，承諾原則上在拿到推薦函的(de)2周内完成市場(chǎng)監管部門登記注冊，在完成登記注冊的(de)12個(gè)月(yuè)内在中基協完成管理(lǐ)人(rén)登記或基金産品備案。同時(shí)，新設的(de)私募基金管理(lǐ)人(rén)企業在完成登記前，不辦理(lǐ)法定代表人(rén)、實際控制人(rén)、控股股東、總經理(lǐ)、執行事務合夥人(rén)等事項的(de)變更（備案)；新設的(de)私募基金企業在完成備案前，不辦理(lǐ)法定代表人(rén)、總經理(lǐ)、執行事務合夥人(rén)等事項變更(備案）。未能完成承諾的(de)私募基金類企業需要向市縣金融工作部門提交情況說明(míng)。

（二）落實屬地責任。各相關園區(qū)和(hé)海口、三亞下(xià)轄區(qū)人(rén)民政府要做(zuò)好自查自糾，督促私募基金類企業在完成注冊後到中基協進行登記備案，對(duì)10個(gè)月(yuè)内未能按期完成登記備案的(de)私募基金類企業進行約談，對(duì)超過12個(gè)月(yuè)未完成登記備案的(de)私募基金類企業予以清退，支持做(zuò)好實質性運營管理(lǐ)，提高(gāo)入駐私募基金質量。各市縣政府或授權的(de)金融工作部門要履行好屬地責任，加強對(duì)屬地私募基金的(de)服務，配合金融監管部門做(zuò)好監管，摸清底數、了(le)解實情，補充專業力量，主動回應企業訴求，做(zuò)好政策解釋和(hé)引導，并每個(gè)季度向省金融監管局、海南(nán)證監局等報送轄内私募基金類企業登記備案和(hé)運行情況。

（三）加強協作共商。省金融監管局、海南(nán)證監局、省市場(chǎng)監管局建立動态風險評估和(hé)退出機制，自本指引印發之日起設立一年過渡期，對(duì)過渡期結束後，私募基金類企業的(de)登記及備案率低于50%或者省金融監管局和(hé)海南(nán)證監局認可(kě)的(de)其他(tā)水(shuǐ)平，将動态調整相關市縣和(hé)省級金融管理(lǐ)部門授權的(de)事業單位出具推薦函的(de)資格；對(duì)登記備案率不達标的(de)相關園區(qū)，将暫停其推薦的(de)私募基金類企業登記注冊。在暫停期間，需要申請登記注冊的(de)私募基金類企業，可(kě)向省級金融管理(lǐ)部門授權的(de)事業單位提交申請材料進行綜合研判會商。同時(shí)，按照(zhào)不同風險等級分(fēn)類，通(tōng)過約談園區(qū)和(hé)企業進行整改、社會公示、列入異常經營名錄、引導變更登記或注銷等措施，開展常态化(huà)規範清理(lǐ)整頓，強化(huà)事中事後監管。

（四）完善監管手段。加快(kuài)建設私募基金行業綜合服務平台，推進與市場(chǎng)監管、證券監管等部門的(de)數據共享，完善私募基金設立申請、信息采集更新、風險監測等功能，建立健全對(duì)私募基金“募投管退”全流程的(de)監管。推動成立海南(nán)省私募基金業協會，加強行業自律管理(lǐ)，開展行業研究、行業宣傳、誠信建設、投資者教育，監督、規範會員(yuán)行爲，助推行業健康有序發展。強化(huà)信息共享，省金融監管局、海南(nán)證監局、省市場(chǎng)監管局定期共享通(tōng)過綜合研判會商的(de)企業名單、完成登記注冊的(de)企業名單、以及通(tōng)過中基協登記備案的(de)企業名單等。

四、說明(míng)事項

（一）綜合研判會商不屬于行政審批。綜合研判會商爲私募基金類企業登記注冊、享受政務服務和(hé)海南(nán)自由貿易港優惠政策提供便利，爲市縣政府、證券監管、地方金融監管、市場(chǎng)監管等部門優化(huà)監管、加強政務服務、提升招商成效、防範化(huà)解風險創造條件。

（二）綜合研判會商無異議(yì)意見，不代表對(duì)私募基金管理(lǐ)人(rén)和(hé)私募基金産品的(de)股東或管理(lǐ)人(rén)投資能力、合規情況的(de)認可(kě)，不作爲對(duì)私募投資基金财産安全的(de)保證。投資者應當自行識别私募投資基金投資風險并承擔投資行爲可(kě)能出現的(de)損失。

（三）本指引印發之前，已在市場(chǎng)監管部門完成登記注冊、但尚未通(tōng)過中基協登記備案的(de)私募基金類企業，在發生增資、減資或者法定代表人(rén)、實際控制人(rén)、控股股東、總經理(lǐ)、執行事務合夥人(rén)變更（備案）登記前，需要經過海口、三亞、儋州、澄邁四個(gè)市縣的(de)金融工作部門或省級金融管理(lǐ)部門授權的(de)事業單位綜合研判會商，并向省市場(chǎng)監管局出具推薦函（海口、三亞、儋州和(hé)澄邁可(kě)向所在地市場(chǎng)監管部門出具推薦函）後，方可(kě)辦理(lǐ)變更（備案）登記，其他(tā)事項變更（備案）可(kě)直接向市場(chǎng)監管部門申請辦理(lǐ)。

（四）本工作指引自印發之日起執行。本指引由海南(nán)省地方金融監督管理(lǐ)局負責解釋。法律、法規及國家政策性文件對(duì)私募基金類企業登記事項另有規定的(de)，從其規定。