财聯社4月(yuè)10日訊，證監會公布2023年法治政府建設情況，全年作出處罰決定539項，罰沒款金額63.89億元，市場(chǎng)禁入103人(rén)次。全年共47家公司退市，其中強制退市44家。2024年，證監會将堅持服務實體經濟這(zhè)個(gè)著(zhe)力點，推動股票(piào)發行注冊制走深走實，不斷完善資本市場(chǎng)基礎制度，加強重點領域立法，爲依法治市打牢基礎。堅持強監管、防風險與促發展一體推進，把加強監管、防範風險作爲高(gāo)質量發展的(de)重要保障，推動資本市場(chǎng)重點領域風險持續收斂。全面落實依法從嚴打擊證券違法活動的(de)工作要求，堅持監管“長(cháng)牙帶刺”、有棱有角，“零容忍”打擊資本市場(chǎng)違法違規行爲，嚴懲欺詐發行、财務造假等市場(chǎng)亂象，爲實現資本市場(chǎng)高(gāo)質量發展提供堅強法治保障。

2024年，證監會将堅持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想爲指導，認真學習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，全面貫徹落實黨的(de)二十大(dà)及二十屆一中、二中全會精神，深入學習(xí)貫徹中央金融工作會議(yì)和(hé)中央經濟工作會議(yì)精神，堅持和(hé)加強黨的(de)全面領導，緊緊圍繞高(gāo)質量發展這(zhè)個(gè)主題，堅持穩中求進、以進促穩、先立後破，持續深入推進資本市場(chǎng)法治政府建設。堅持服務實體經濟這(zhè)個(gè)著(zhe)力點，推動股票(piào)發行注冊制走深走實，不斷完善資本市場(chǎng)基礎制度，加強重點領域立法，爲依法治市打牢基礎。堅持強監管、防風險與促發展一體推進，把加強監管、防範風險作爲高(gāo)質量發展的(de)重要保障，推動資本市場(chǎng)重點領域風險持續收斂。全面落實依法從嚴打擊證券違法活動的(de)工作要求，堅持監管“長(cháng)牙帶刺”、有棱有角，“零容忍”打擊資本市場(chǎng)違法違規行爲，嚴懲欺詐發行、财務造假等市場(chǎng)亂象，爲實現資本市場(chǎng)高(gāo)質量發展提供堅強法治保障。

中國證監會2023年法治政府建設情況

證監會堅持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想爲指導，深入學習(xí)領會黨的(de)二十大(dà)及二十屆一中、二中全會精神，全面學習(xí)貫徹中央金融工作會議(yì)和(hé)中央經濟工作會議(yì)精神，認真學習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，堅持黨對(duì)資本市場(chǎng)法治建設的(de)統一領導，嚴格按照(zhào)《法治政府建設實施綱要（2021-2025年）》要求，堅持穩中求進的(de)工作總基調，持續加強資本市場(chǎng)法治政府建設。

一、推動股票(piào)發行注冊制走深走實，進一步夯實資本市場(chǎng)基礎法律制度

一是推動股票(piào)發行注冊制走深走實。2023年2月(yuè)17日，全面實行股票(piào)發行注冊制相關制度規則正式發布實施。全面注冊制改革落地以來(lái)，相關制度安排運轉總體平穩有序，事前事中事後全鏈條各環節監管執法得(de)到進一步加強，資本市場(chǎng)服務實體經濟和(hé)科技創新的(de)質效不斷增強。

二是強化(huà)資本市場(chǎng)基礎法律制度建設。全國人(rén)大(dà)常委會審議(yì)通(tōng)過修訂後的(de)新《公司法》。國務院審議(yì)通(tōng)過《私募投資基金監督管理(lǐ)條例》。繼續推進《企業破産法》《金融穩定法》《上市公司監督管理(lǐ)條例》《證券公司監督管理(lǐ)條例》等法律法規和(hé)司法解釋的(de)制定、修訂工作。

三是完善資本市場(chǎng)重要制度規則。全年出台規章(zhāng)20件、規範性文件64件。其中，制定《上市公司獨立董事管理(lǐ)辦法》，推動形成更加科學的(de)獨立董事制度體系；修訂《公司債券發行與交易管理(lǐ)辦法》，将企業債券總體納入公司債券監管框架；修訂《期貨交易所管理(lǐ)辦法》，進一步夯實期貨交易所監管的(de)制度基礎；修訂《證券期貨經營機構私募資産管理(lǐ)業務管理(lǐ)辦法》，引導證券期貨經營機構私募資産管理(lǐ)業務提升服務實體經濟質效。

二、深入推進職能轉變，切實履行法定職責

一是依法高(gāo)效履行行政許可(kě)職責。全年共接收各類行政許可(kě)申請2786件，其中注冊申請794件。發出補正、受理(lǐ)、反饋、中止審查（注冊）、恢複審查（注冊）、注冊階段問詢函及補充審核等過程性文件共計5386件。全年送達行政許可(kě)核準（注冊）決定2924件，終止審查（注冊）決定109件。

二是全面實行行政許可(kě)事項清單管理(lǐ)。配合國務院辦公廳完成《法律、行政法規、國務院決定設定的(de)行政許可(kě)事項清單（2023年版）》修訂工作。根據全面實行股票(piào)發行注冊制改革、企業債券發行審核職能劃轉等改革部署，動态更新完善相應行政許可(kě)事項實施規範和(hé)辦事指南(nán)。做(zuò)好《市場(chǎng)準入負面清單（2023年版）》實施工作。

三是依法深化(huà)市場(chǎng)産品創新。指導交易所修訂《資産支持證券業務規則》，進一步規範審核條件、信息披露要求以及持有人(rén)權益保護等内容。全年批準注冊15隻首發和(hé)擴募公募REITs産品，期貨市場(chǎng)新上市21個(gè)期貨期權品種。

三、全面落實“零容忍”要求，堅持依法從嚴治市

一是加強資本市場(chǎng)“零容忍”制度建設。貫徹落實《關于依法從嚴打擊證券違法活動的(de)意見》，按照(zhào)中央金融工作會議(yì)關于全面加強金融監管，有效防範化(huà)解金融風險相關決策部署，推動修訂四部委《關于辦理(lǐ)證券期貨違法犯罪案件工作若幹問題的(de)意見》，“零容忍”打擊證券違法活動工作取得(de)顯著成果。

二是加強大(dà)案要案懲治和(hé)重點領域執法。全年共辦理(lǐ)案件717件，其中重大(dà)案件186件。全年作出處罰決定539項，罰沒款金額63.89億元，市場(chǎng)禁入103人(rén)次。持續加大(dà)對(duì)涉嫌犯罪案件的(de)打擊力度，向公安機關移送涉嫌犯罪案件及通(tōng)報線索118件。會同公安部、最高(gāo)人(rén)民檢察院組織開展上市公司領域證券違法犯罪案件專項執法。

三是針對(duì)性改進加強日常監管。嚴守注冊底線紅線，對(duì)财務基礎薄弱、真實性存疑及存在重大(dà)違法違規的(de)企業，采取重點問詢、現場(chǎng)檢查、底稿核查等措施。加速推進常态化(huà)退市，全年共47家公司退市，其中強制退市44家。退市改革三年來(lái)，強制退市數量超過改革前退市數量總和(hé)。強化(huà)審計評估機構備案監管，加強年報審計以及會計準則執行監管。聯合司法部發布《律師事務所從事證券法律業務管理(lǐ)辦法》，持續做(zuò)好律師事務所從事證券法律業務的(de)備案管理(lǐ)和(hé)專項檢查。

四、堅持嚴格規範公正文明(míng)高(gāo)效執法，防範化(huà)解資本市場(chǎng)重點領域風險

一是夯實行政執法制度基礎，完善稽查執法程序。發布《行政處罰罰沒款執行規則》，爲罰沒款執行工作提供了(le)全流程、可(kě)遵循的(de)工作規範。完善稽查執法程序，統一同類案件的(de)事實認定、法律适用(yòng)、處罰建議(yì)标準，進一步提高(gāo)調查工作的(de)規範化(huà)和(hé)透明(míng)度。統一行政執法文書(shū)、稽查專用(yòng)設備、案件溝通(tōng)接待基本标準，不斷提高(gāo)規範化(huà)管理(lǐ)水(shuǐ)平。

二是加強風險防範，建立健全風險監測預警機制。完善風險監測指标，常态化(huà)開展現場(chǎng)檢查，實施“雙随機、一公開”監管工作機制，發揮現場(chǎng)檢查對(duì)違法違規風險的(de)預防預警作用(yòng)。持續推動上市公司風險化(huà)解，加強期貨市場(chǎng)風險防範及應對(duì)，防範跨市場(chǎng)風險疊加共振。

三是持續優化(huà)完善誠信建設制度機制，推進資本市場(chǎng)誠信約束和(hé)激勵。加強資本市場(chǎng)誠信數據庫建設，做(zuò)好誠信信息采集應用(yòng)工作。截至2023年底，誠信數據庫共收錄主體信息111.7萬餘條、證券期貨系統誠信信息14.3萬餘條。持續做(zuò)好證券期貨市場(chǎng)誠信信息公示查詢工作。誠信報告查詢應用(yòng)總量62.4萬次，其中2023年度7.1萬次。創新開展資本市場(chǎng)活躍主體嚴重失信預警公示，全年發現并公示嚴重違法失信信息244條。全年向全國公共信用(yòng)信息平台推送資本市場(chǎng)違法失信信息50262條，重點對(duì)欺詐發行、違規披露、證券服務未勤勉盡責等有關主體強化(huà)失信懲戒與信用(yòng)監管協同。

五、持續加強權力監督制約，促進監管權力規範透明(míng)運行

一是持續推進政務公開，強化(huà)社會監督。嚴格貫徹落實《中華人(rén)民共和(hé)國政府信息公開條例》，及時(shí)公開屬于主動公開範圍的(de)政府信息。依申請公開方面，全年嚴格依法辦理(lǐ)政府信息公開申請384件。持續加強标準公開、程序公開和(hé)結果公開，主動接受社會監督。

二是堅持加強法制審核，積極開展法律政策宣傳。強化(huà)依法監管，加強對(duì)拟出台制度文件的(de)合法性審查，進一步統一監管标準，規範監管程序，提高(gāo)監管透明(míng)度和(hé)可(kě)預期性。及時(shí)就市場(chǎng)各方關注的(de)熱(rè)點問題解疑釋惑，全年發布答(dá)記者問14次。全年官網發布新聞180餘條，新媒體新浪微博發布新聞732條，微信發布640期。

三是主動接受人(rén)大(dà)政協監督，不斷提升依法行政水(shuǐ)平。切實把辦理(lǐ)全國兩會建議(yì)提案與推進資本市場(chǎng)改革發展穩定工作結合起來(lái)，全年共承辦人(rén)大(dà)代表議(yì)案、建議(yì)205件及全國政協委員(yuán)提案184件。

四是積極接受司法監督，強化(huà)複議(yì)監督。加強統籌協調指導，凝聚系統力量，保障工作成效。全年辦理(lǐ)行政應訴案件556件，行政糾紛得(de)到及時(shí)有效的(de)化(huà)解。辦理(lǐ)行政複議(yì)案件440件，辦結362件，其中維持原行政行爲或駁回當事人(rén)複議(yì)申請324件，撤銷原行政行爲4件。

六、健全多(duō)元化(huà)糾紛解決機制，保護投資者合法權益

一是站穩人(rén)民立場(chǎng)，積極維護投資者利益。首例涉科創闆上市公司特别代表人(rén)訴訟澤達易盛案以訴中調解結案，7195名投資者獲2.8億餘元全額賠償。紫晶存儲案中介機構通(tōng)過先行賠付程序賠付1.7萬名投資者10.86億元，是新《證券法》修訂後的(de)首單先行賠付實踐。證監會首次适用(yòng)當事人(rén)承諾制度維護投資者合法權益，分(fēn)别與紫晶存儲案四家中介機構簽署承諾認可(kě)協議(yì)。

二是充分(fēn)發揮證券期貨糾紛多(duō)元化(huà)解機制功能。全年調解成功案件3786件，爲投資者挽回損失約6.52億元。深化(huà)訴調對(duì)接機制建設，累計實現與全國98家人(rén)民法院建立訴調對(duì)接合作機制，促進金融司法協同聯動。加快(kuài)信息化(huà)建設，在線調解系統實現與“總對(duì)總平台”和(hé)“12386熱(rè)線平台”對(duì)接。繼續貫徹落實《關于依法開展證券期貨行業仲裁試點的(de)意見》，支持中國（深圳）證券仲裁中心高(gāo)質量辦理(lǐ)資本市場(chǎng)仲裁案件。

三是持續高(gāo)标準做(zuò)好投資者權益保護工作。圍繞中小投資者利益“痛點”深入開展持股行權活動，推動提升上市公司質量。指導中證中小投資者服務中心現場(chǎng)參加500場(chǎng)A股上市公司2022年度股東大(dà)會，現場(chǎng)行使質詢權670次，建議(yì)權33次，上市公司采納率達99.8%。對(duì)1577家上市公司的(de)董監事、高(gāo)管人(rén)員(yuán)開展股東大(dà)會規範性專題培訓，切實督促上市公司提高(gāo)治理(lǐ)水(shuǐ)平。

根據中央金融工作會議(yì)精神，對(duì)照(zhào)強監管、防風險、促發展的(de)工作要求，2023年資本市場(chǎng)法治政府建設工作還(hái)存在一些不足，基礎制度有待進一步完善，監管執法效能需要不斷提升，投資者保護工作也(yě)要持續加強。

2024年，證監會将堅持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想爲指導，認真學習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，全面貫徹落實黨的(de)二十大(dà)及二十屆一中、二中全會精神，深入學習(xí)貫徹中央金融工作會議(yì)和(hé)中央經濟工作會議(yì)精神，堅持和(hé)加強黨的(de)全面領導，緊緊圍繞高(gāo)質量發展這(zhè)個(gè)主題，堅持穩中求進、以進促穩、先立後破，持續深入推進資本市場(chǎng)法治政府建設。堅持服務實體經濟這(zhè)個(gè)著(zhe)力點，推動股票(piào)發行注冊制走深走實，不斷完善資本市場(chǎng)基礎制度，加強重點領域立法，爲依法治市打牢基礎。堅持強監管、防風險與促發展一體推進，把加強監管、防範風險作爲高(gāo)質量發展的(de)重要保障，推動資本市場(chǎng)重點領域風險持續收斂。全面落實依法從嚴打擊證券違法活動的(de)工作要求，堅持監管“長(cháng)牙帶刺”、有棱有角，“零容忍”打擊資本市場(chǎng)違法違規行爲，嚴懲欺詐發行、财務造假等市場(chǎng)亂象，爲實現資本市場(chǎng)高(gāo)質量發展提供堅強法治保障。