中基協發布公告規定，“私募基金管理(lǐ)人(rén)未能在書(shū)面通(tōng)知發出後的(de)3個(gè)月(yuè)内提交符合規定的(de)專項法律意見書(shū)的(de)，協會将按照(zhào)《關于進一步規範私募基金管理(lǐ)人(rén)登記若幹事項的(de)公告》的(de)有關規定予以注銷，注銷後不得(de)重新登記。”

2019年2月(yuè)28日，基金業協會發布《關于注銷期間屆滿未提交專項法律意見書(shū)私募基金管理(lǐ)人(rén)登記的(de)公告》，注銷20家因未能在書(shū)面通(tōng)知發出後的(de)3個(gè)月(yuè)内提交符合規定的(de)專項法律意見書(shū)的(de)私募機構，并将上述情形錄入資本市場(chǎng)誠信檔案數據庫。

根據相關公告，此種情況下(xià)予以注銷後，不得(de)重新登記。

以下(xià)爲通(tōng)知原文： 

2018年3月(yuè)27日，中國證券投資基金業協會（以下(xià)簡稱“協會”）發布《關于私募基金管理(lǐ)人(rén)在異常經營情形下(xià)提交專項法律意見書(shū)的(de)公告》。公告規定，“私募基金管理(lǐ)人(rén)未能在書(shū)面通(tōng)知發出後的(de)3個(gè)月(yuè)内提交符合規定的(de)專項法律意見書(shū)的(de)，協會将按照(zhào)《關于進一步規範私募基金管理(lǐ)人(rén)登記若幹事項的(de)公告》的(de)有關規定予以注銷，注銷後不得(de)重新登記。”

現有上海滿全股權投資基金管理(lǐ)有限公司等20家機構未能在書(shū)面通(tōng)知發出後的(de)3個(gè)月(yuè)内提交符合規定的(de)專項法律意見書(shū)，協會将注銷該20家機構私募基金管理(lǐ)人(rén)登記，并将上述情形錄入資本市場(chǎng)誠信檔案數據庫。已注銷的(de)私募基金管理(lǐ)人(rén)和(hé)相關當事人(rén)，應當根據《證券投資基金法》、協會相關自律規則和(hé)基金合同約定，妥善處置在管基金财産，依法保障投資者的(de)合法利益。

協會提醒投資者持續關注私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)誠信合規情況，謹慎做(zuò)出基金投資決策，通(tōng)過基金合同約定的(de)糾紛解決機制和(hé)相關法律渠道維護自身合法權益。協會将繼續秉持“扶優限劣”基本方針，不斷完善私募行業誠信信息記錄積累機制，促進行業合規健康發展。

特此公告。

中國證券投資基金業協會

二〇一九年二月(yuè)二十八日

私募異常經營提交專項法律意見書(shū)的(de)有關規定

一、提交專項法律意見書(shū)的(de)異常經營情形

私募基金管理(lǐ)人(rén)及其法定代表人(rén)、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)、實際控制人(rén)或主要出資人(rén)出現以下(xià)情形，可(kě)能影(yǐng)響私募基金管理(lǐ)人(rén)持續符合登記規定時(shí)，應當向中國證券投資基金業協會（以下(xià)簡稱協會）提交專項法律意見書(shū)：

（一）被公安、檢察、監察機關立案調查的(de)；

（二）被行政機關列爲嚴重失信人(rén)，以及被人(rén)民法院列爲失信被執行人(rén)的(de)；

（三）被證券監管部門給予行政處罰或被交易所等自律組織給予自律處分(fēn)，情節嚴重的(de)；

（四）拒絕、阻礙監管人(rén)員(yuán)或者自律管理(lǐ)人(rén)員(yuán)依法行使監督檢查、調查職權或者自律檢查權的(de)；

（五）因嚴重違法違規行爲，證券監管部門向協會建議(yì)采取自律管理(lǐ)措施的(de)；

（六）多(duō)次受到投資者實名投訴，涉嫌違反法律法規、自律規則，侵害投資者合法權益，未能向協會和(hé)投資者合理(lǐ)解釋被投訴事項的(de)；

（七）經營過程中出現《私募基金登記備案問答(dá)十四》規定的(de)不予登記情形的(de)；

（八）其他(tā)嚴重違反法律法規和(hé)《私募基金管理(lǐ)人(rén)内部控制指引》等自律規則的(de)相關規定，經營管理(lǐ)失控，出現重大(dà)風險，損害投資者利益的(de)。

二、提交專項法律意見書(shū)的(de)程序和(hé)要求

（一）私募基金管理(lǐ)人(rén)及其法定代表人(rén)、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)、實際控制人(rén)或主要出資人(rén)出現上述規定的(de)異常經營情形的(de)，協會将書(shū)面通(tōng)知私募基金管理(lǐ)人(rén)委托律師事務所對(duì)有關事項進行查驗，并在3個(gè)月(yuè)内提交專項法律意見書(shū)。

（二）協會的(de)書(shū)面通(tōng)知無法送達私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)，私募基金管理(lǐ)人(rén)将被認定爲失聯機構，并按照(zhào)相關程序辦理(lǐ)，直至注銷。

（三）私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)異常經營情形影(yǐng)響到潛在投資者的(de)判斷，或者涉及社會公衆利益時(shí)，協會的(de)書(shū)面通(tōng)知、私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)說明(míng)和(hé)提交的(de)專項法律意見書(shū)将在協會網站公示。

私募基金管理(lǐ)人(rén)應當向所在地證券監管部門派出機構報告其異常經營情形，并報備其委托律師事務所出具專項法律意見書(shū)的(de)情況。

出現被公安機關、檢察、監察機關立案偵查，以及被責令停止相關展業資質、強制措施等嚴重情形的(de)，協會将自書(shū)面通(tōng)知發出之日起暫停受理(lǐ)該私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)基金備案申請、該私募基金管理(lǐ)人(rén)相關重大(dà)事項變更申請，以及相關關聯方新設私募基金管理(lǐ)人(rén)的(de)登記申請。

三、對(duì)出具專項法律意見書(shū)的(de)律師事務所和(hé)簽字律師的(de)要求

出具專項法律意見書(shū)的(de)律師事務所和(hé)簽字律師應當具備相應的(de)執業能力，符合如下(xià)條件：

（一）未曾爲該私募基金管理(lǐ)人(rén)出具登記、備案法律意見書(shū)；

（二）内部管理(lǐ)規範，合規風控健全，執業水(shuǐ)準高(gāo)，恪守職業道德和(hé)執業紀律；

（三）簽字律師證券基金法律業務執業經驗豐富；

（四）律師事務所和(hé)簽字律師最近三年未受到證券監管部門的(de)行政處罰或者被采取行政監管措施，也(yě)未被協會列入不予接受法律意見書(shū)的(de)限制性名單。

四、關于專項法律意見書(shū)的(de)要求

（一）法律意見書(shū)聲明(míng)事項應當載明(míng)：“本所及經辦律師依據《證券法》、《證券投資基金法》以及中國證券監督管理(lǐ)委員(yuán)會和(hé)中國證券投資基金業協會的(de)要求，嚴格履行了(le)法定職責，遵循了(le)勤勉盡責和(hé)誠實信用(yòng)原則，進行了(le)充分(fēn)的(de)核查驗證，保證本法律意見所認定的(de)事實真實、準确、完整，所發表的(de)結論性意見合法、準确，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏，并承擔《證券法》和(hé)《證券投資基金法》及其他(tā)相應的(de)法律責任。”

（二）法律意見書(shū)正文應當載明(míng)相關事實材料、查驗原則、查驗方式、查驗内容、查驗過程、查驗結果、所依據的(de)法律法規和(hé)自律規則、結論性意見以及所涉及的(de)必要文件資料等。

（三）法律意見書(shū)正文應當載明(míng)，如其出具的(de)法律意見書(shū)存在虛假記載、誤導性陳述或者重大(dà)遺漏，給他(tā)人(rén)财産造成損失的(de)，是否與私募基金管理(lǐ)人(rén)承擔連帶賠償責任。

（四）法律意見書(shū)應當說明(míng)私募基金管理(lǐ)人(rén)是否配合律師事務所的(de)專項核查工作。律師事務所應當将發現的(de)私募基金管理(lǐ)人(rén)隐匿、阻礙、故意遺漏等不配合情形如實描述。

（五）法律意見書(shū)應當對(duì)協會要求的(de)查驗事項逐一發表明(míng)确的(de)結論性意見，對(duì)查驗事項是否合法合規、是否真實有效給予明(míng)确說明(míng)，對(duì)結論性意見進行充分(fēn)論證、分(fēn)析并說明(míng)查驗過程，不得(de)使用(yòng)“基本符合”、“未發現”等含糊措辭。

（六）法律意見書(shū)按照(zhào)《關于進一步規範私募基金管理(lǐ)人(rén)登記若幹事項的(de)公告》的(de)有關規定對(duì)私募基金管理(lǐ)人(rén)在發生異常經營情形後是否符合登記要求進行重新核查。