經黨中央、國務院同意，中國證監會于2019年1月(yuè)30日發布了(le)《關于在上海證券交易所設立科創闆并試點注冊制的(de)實施意見》(以下(xià)簡稱《實施意見》)。中國證監會和(hé)上海證券交易所(以下(xià)簡稱上交所)正在按照(zhào)《實施意見》要求，有序推進設立科創闆并試點注冊制各項工作。

　　設立科創闆并試點注冊制，是中國證監會深入貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想和(hé)黨的(de)十九大(dà)精神，認真落實習(xí)近平總書(shū)記關于資本市場(chǎng)的(de)一系列重要指示批示精神，按照(zhào)黨中央、國務院決策部署，進一步落實創新驅動發展戰略，增強資本市場(chǎng)對(duì)提高(gāo)我國關鍵核心技術創新能力的(de)服務水(shuǐ)平，支持上海國際金融中心和(hé)科技創新中心建設，完善資本市場(chǎng)基礎制度，堅持穩中求進工作總基調，貫徹新發展理(lǐ)念，深化(huà)供給側結構性改革的(de)重要舉措。

　　《實施意見》強調，在上交所新設科創闆，堅持面向世界科技前沿、面向經濟主戰場(chǎng)、面向國家重大(dà)需求，主要服務于符合國家戰略、突破關鍵核心技術、市場(chǎng)認可(kě)度高(gāo)的(de)科技創新企業。重點支持新一代信息技術、高(gāo)端裝備、新材料、新能源、節能環保以及生物(wù)醫藥等高(gāo)新技術産業和(hé)戰略性新興産業，推動互聯網、大(dà)數據、雲計算(suàn)、人(rén)工智能和(hé)制造業深度融合，引領中高(gāo)端消費，推動質量變革、效率變革、動力變革。

　　《實施意見》指出，科創闆根據闆塊定位和(hé)科創企業特點，設置多(duō)元包容的(de)上市條件，允許符合科創闆定位、尚未盈利或存在累計未彌補虧損的(de)企業在科創闆上市，允許符合相關要求的(de)特殊股權結構企業和(hé)紅籌企業在科創闆上市。科創闆相應設置投資者适當性要求，防控好各種風險。

　　《實施意見》明(míng)确，在科創闆試點注冊制，合理(lǐ)制定科創闆股票(piào)發行條件和(hé)更加全面深入精準的(de)信息披露規則體系。上交所負責科創闆發行上市審核，中國證監會負責科創闆股票(piào)發行注冊。中國證監會将加強對(duì)上交所審核工作的(de)監督，并強化(huà)新股發行上市事前事中事後全過程監管。

　　《實施意見》明(míng)确，爲做(zuò)好科創闆試點注冊制工作，将在五個(gè)方面完善資本市場(chǎng)基礎制度：一是構建科創闆股票(piào)市場(chǎng)化(huà)發行承銷機制，二是進一步強化(huà)信息披露監管，三是基于科創闆上市公司特點和(hé)投資者适當性要求，建立更加市場(chǎng)化(huà)的(de)交易機制，四是建立更加高(gāo)效的(de)并購(gòu)重組機制，五是嚴格實施退市制度。

　　《實施意見》強調，設立科創闆試點注冊制，要加強科創闆上市公司持續監管，進一步壓實中介機構責任，嚴厲打擊欺詐發行、虛假陳述等違法行爲，保護投資者合法權益。證監會将加強行政執法與司法的(de)銜接；推動完善相關法律制度和(hé)司法解釋，建立健全證券支持訴訟示範判決機制；根據試點情況，探索完善與注冊制相适應的(de)證券民事訴訟法律制度。

　　目前，中國證監會已起草(cǎo)完成《科創闆首次公開發行股票(piào)注冊管理(lǐ)辦法(試行)》和(hé)《科創闆上市公司持續監管辦法(試行)》，上交所已起草(cǎo)完成《上海證券交易所科創闆股票(piào)發行上市審核規則》等配套規則。相關規則正在按程序公開征求意見。

關于就《科創闆首次公開發行股票(piào)注冊管理(lǐ)辦法(試行)》公開征求意見的(de)通(tōng)知

　　爲深入貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想和(hé)黨的(de)十九大(dà)精神，認真落實黨中央、國務院的(de)決策部署，進一步落實創新驅動發展戰略，完善資本市場(chǎng)基礎制度，規範上海證券交易所科創闆試點注冊制首次公開發行股票(piào)相關活動，保護投資者合法權益和(hé)社會公共利益，按照(zhào)《關于在上海證券交易所設立科創闆并試點注冊制的(de)實施意見》，我會起草(cǎo)了(le)《科創闆首次公開發行股票(piào)注冊管理(lǐ)辦法(試行)》，現向社會公開征求意見。公衆可(kě)通(tōng)過以下(xià)途徑和(hé)方式提出反饋意見：

　　1.登陸中國政府法制信息網(網址：http://www.chinalaw.gov.cn)，進入首頁主菜單的(de)“立法意見征集”欄目提出意見。

　　2.登陸中國證監會網站(網址：http://www.csrc.gov.cn)，進入首頁右側點擊“《科創闆首次公開發行股票(piào)注冊管理(lǐ)辦法(試行)》”提出意見。

　　3.電子郵件：faxingbu@csrc.gov.cn 。

　　4.通(tōng)訊地址：北(běi)京市西城(chéng)區(qū)金融大(dà)街(jiē)19号富凱大(dà)廈中國證監會發行監管部，郵編100033。

　　意見反饋截止時(shí)間爲2019年2月(yuè)28日。

　　中國證監會

　　2019年1月(yuè)30日